АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и депозитарной деятельности ЗАО «Электронная Торговая Сеть «Дайрект»

31 мая 2012 года

2014
2013
2012
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2011
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об  аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и депозитарной деятельности закрытого акционерного общества «Электронная Торговая Сеть «Дайрект».

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:

- денежные средства клиентов общества, переданные ими для совершения сделок с ценными бумагами, не находились на отдельном банковском счете, открытом обществом в кредитной организации;

- общество нарушало порядок расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг;

- собственные средства общества не соответствовали установленным нормативам;

- общество не осуществляло ведение регистров и журналов внутреннего учета и депозитарного учета, не представляло клиентам отчетность, не проводило сверку наличия денежных средств и ценных бумаг, не осуществляло хранение подтверждающих документов внутреннего учета;

- общество не обеспечивало конфиденциальность информации о счетах депо клиентов депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о клиентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности;

- общество не проводило систематическое обновление информации о клиентах;

- общество осуществляло идентификацию клиентов без учета степени риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, при этом, по значительной части клиентов общество не проводило идентификацию выгодоприобретателей.

Последняя редакция: 31.05.2012 19:52

Распечатать