АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Деловые Инвестиции»

6 декабря 2011 года

2014
2013
2012
2011
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Деловые Инвестиции».

 

 

Основанием для принятия решения об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг обещства послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- обществом не была представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 сентября 2010 года в установленный срок;

 

 

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;

 

 

- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств по состоянию на 31 августа и 30 сентября 2011 года;

 

 

- общество не представило в ФСФР России уведомление об изменении единоличного исполнительного органа и контролера общества;

 

 

- размер собственных средств общества за II и III кварталы 2010 года не соответствовал нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- общество, изменив адрес места нахождения, не представило в ФСФР России документы для переоформления бланка лицензии в установленный срок;

 

 

- обществом неоднократно в течение года осуществлялись сделки с ценными бумагами в интересах клиента за счет других клиентов;

 

 

- обществом неоднократно приобретались ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных клиентов в интересах клиентов, не являющихся квалифицированными клиентами;

 

 

- обществом в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств общества, были включены иностранные ценные бумаги, не соответствующие установленным требованиям;

 

 

- обществом не осуществлялось раскрытие  в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств по состоянию на 31 авсгуста 2011 года;

 

 

- при заключении договоров на брокерское обслуживание, общество не уведомляло своих клиентов о рисках, возникающих при учете средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;

 

 

- общество не предоставляло на фондовую биржу информацию о заключенных обществом внебиржевых сделках;

 

 

- обществом не был разработан и утвержден документ, содержащий методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления;

 

 

- денежные средства клиентов общества хранились на банковских счетах, принадлежащих обществу;

 

 

- обществом осуществлялась сверка наличия денежных средств с нарушением требований законодательства Российской Федерации;

 

 

- руководитель общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- контролер общества при осуществлении своей деятельности ненадлежащим образом выполнял свои функции.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Последняя редакция: 06.12.2011 18:05

Распечатать