АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ОАО «ИНДЕКС-XX»

2 ноября 2011 года

2014
2013
2012
2011
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2010

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности открытого акционерного общества «ИНДЕКС-XX».

 

 

 

 

 

Ранее, 11 августа 2011 года, ФСФР России было принято решение о приостановлении действия лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг общества.

 

 

Основанием для приостановления действия лицензий послужили неоднократные в течение одного года нарушения обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:

 

 

- стоимость активов общества, используемых для целей расчета  собственных средств общества по состоянию на 30 сентября и 31 декабря 2009 года, 31 января, 31 марта, 30 июня и 30 сентября 2010 года была определена не в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- собственные средства общества по состоянию на 30 сентября и 31 декабря 2009 года, 30 июня и 30 сентября 2010 года не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- общество не предоставило в установленный срок в ФСФР России информацию о структуре собственности общества по состоянию на 30 июня 2009 года;

 

 

- сотрудники общества не соответствовали квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- обществом не предоставлялась информация на фондовую биржу о сделках, совершенных не на торгах организаторов торговли;

 

 

- обществом нарушены требования порядка ведения внутреннего учета сделок с ценными бумагами, денежных средств и ценных бумаг;

 

 

- обществом нарушены требования законодательства, предъявляемые к осуществлению сверки наличия денежных средств;

 

 

- общество не сохраняет конфиденциальный характер информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля и реализации программ осуществления внутреннего контроля;

 

 

- у общества отсутствовало специальное должностное лицо ответственное за соблюдение правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления;

 

 

- обществом не осуществлялись программы проверки системы специального внутреннего контроля в соответствии с правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма общества.

 

 

 

 

 

Основанием для принятия решения об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг общества послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- ненадлежащее исполнение обществом предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в части непредставления документов, подтверждающих устранение выявленных в деятельности общества нарушений, непредставления документов, подтверждающих принятие обществом мер, направленных на недопущение совершения в дальнейшем нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, аналогичных выявленным, и допущения обществом совершения нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, аналогичных выявленным;

 

 

- несоответствие собственных средств общества по состоянию на 31 августа и 30 сентября 2011 года нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

 

 

Последняя редакция: 02.11.2011 19:51

Распечатать