АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Инвестиционная Компания «Альянс Капитал»

4 октября 2011 года

2014
2013
2012
2011
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «Альянс Капитал».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

 

 

- обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня 2010 года, 31 марта и 30 июня 2011 года;

 

 

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;

 

 

- общество нарушило порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг;

 

 

- общество не раскрыло  в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств по состоянию на 28 февраля, 31 марта, 30 апреля, 31 мая и 30 июня 2011 года;

 

 

- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также внутренними процедурами и правилами ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами;

 

 

- реклама предоставляемых обществом услуг по управлению ценными бумагами не соответствовала требованиям законодательства;

 

 

- правила внутреннего контроля общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и инструкция о внутреннем контроле общества не соответствуют требованиям законодательства.

 

 

 

 

 

Последняя редакция: 04.10.2011 16:25

Распечатать