АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Дельта Инвестмент»

23 августа 2011 года

2014
2013
2012
2011
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Закрытого акционерного общества «Дельта Инвестмент».

 

 

Основанием для аннулирования лицензий послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- по состоянию на 01 июля, 01 октября 2008 года, 01 июля, 01 октября 2010 года, 01 января, 01 апреля 2011 года собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- по состоянию 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря 2009 года, 31 марта 2010 года, 31 марта, 30 июня 2011 года обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата;

 

 

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;

 

 

- в обществе отсутствовал сотрудник, отвечающий за осуществление внутреннего контроля (контролер);

 

 

- в связи с отсутствием в обществе сотрудника, отвечающего за осуществление внутреннего контроля (контролера), обществом не осуществлялся внутренний контроль;

 

 

- обществом не осуществлялся специальный внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

 

 

- обществом не осуществлялось раскрытие  в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств;

 

 

- обществом не осуществлялось ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами.

 

 

 

 

 

Последняя редакция: 23.08.2011 17:50

Распечатать