АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности ЗАО «Фаворит-Инвест»

18 августа 2011 года

2014
2013
2012
2011
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности закрытого акционерного общества «Фаворит-Инвест».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- в ходе проведения проверки общество не обеспечило предоставление группе инспекторов ФСФР России полной информации;

 

 

- депозитарная деятельность в обществе осуществлялась иными структурными подразделениями общества помимо депозитария общества;

 

 

- депозитарий общества совершает операции без соответствующих поручений клиентов (депонентов);

 

 

- обществом на специальной странице сайта в сети Интернет для распространения информации не указываются даты раскрытия информации о расчете собственных средств общества;

 

 

- общество не представляло на фондовые биржи информацию по внебиржевым сделкам, обязательную для представления на фондовые биржи;

 

 

- общество не отражало информацию обо всех совершенных сделках с ценными бумагами в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами;

 

 

- общество не осуществляло хранение поручений клиентов, а также не обеспечивало их надлежащее и своевременное оформление;

 

 

- правила ведения внутреннего учета сделок общества не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- общество ведет регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами с нарушением требований Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами;

 

 

- общество не указывает информацию о подтверждающих документах внутреннего учета в регистре денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами;

 

 

- квартальные отчеты общества за IV квартал 2010 года и I квартал 2011 года, представленные обществом в ФСФР России, содержат недостоверные данные.

 

 

Последняя редакция: 18.08.2011 17:22

Распечатать