АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и дилерской деятельности ОАО «ЛисмаИнвест»

21 июня 2011 года

2014
2013
2012
2011
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и дилерской деятельности Открытого акционерного общества «ЛисмаИнвест».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:

 

 

- по состоянию на 31 июля, 30 сентября, 31 декабря 2010 года и 28 февраля 2011 года размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- общество не исполнило предписание ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов и предоставлении документов в подтверждение устранения нарушений;

 

 

- обществом были нарушены требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах при осуществлении внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;

 

 

- общество не представило в уполномоченный орган сведения по подлежащей обязательному контролю операции с денежными средствами и иным имуществом;

 

 

- план-график реализации программы обучения сотрудников по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не содержал информации о сроках проведения обучающих мероприятий;

 

 

- контролер общества ненадлежащим образом выполнял свои функции.

Последняя редакция: 21.06.2011 17:14

Распечатать