АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ИНИЦИАТИВАИНВЕСТ»

17 мая 2011 года

2014
2013
2012
2011
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ИНИЦИАТИВАИНВЕСТ».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

 

 

- в обществе отсутствует контролер, а также сотрудники структурных подразделений, предусмотренные лицензионными требованиями и условиями осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

 

 

- обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня, 30 сентября, 31 декабря 2010 года;

 

 

- обществом не представлены в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за II и III квартал 2010 года;

 

 

- обществом не осуществлялся расчет собственных средств, а также раскрытие  в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств;

 

 

- обществом не осуществлялось ведение регистров внутреннего учета;

 

 

- в обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. 

 

 

 

 

 

 

 

 

Последняя редакция: 17.05.2011 17:55

Распечатать