АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг

29 марта 2011 года

2014
2013
2012
2011
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг пяти обществ.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и  деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Финансовая стратегия».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в сети Интернет;

 

 

- обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня, 30 сентября и 31 декабря 2010 года;

 

 

- общество, изменив свой почтовый адрес, не представило в ФСФР России в установленный срок отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг о внесении изменений в сведения об организации.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности  общества с ограниченной ответственностью «Траста Баффало Хаус».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в сети Интернет;

 

 

- обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня, 30 сентября и 31 декабря 2010 года;

 

 

- обществом не представлена отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг за I- III квартал 2010 года;

 

 

- общество, изменив свой почтовый адрес, не представило в ФСФР России в установленный срок отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг о внесении изменений в сведения об организации;

 

 

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) лицензиата.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности закрытого акционерного общества  «Эл Ти Груп».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в сети Интернет;

 

 

- обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня, 30 сентября и 31 декабря 2010 года;

 

 

- обществом не представлена отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг за I- III квартал 2010 года;

 

 

- общество, изменив свой почтовый адрес, не представило в ФСФР России в установленный срок отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг о внесении изменений в сведения об организации.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерскойи деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной Компании «Национальная Финансовая Корпорация».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- размер собственных средств общества по состоянию на 30 ноября, 31 декабря 2010 года и 31 января 2011 года  не соответствуют установленным требованиям;

 

 

- обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня, 30 сентября и 31 декабря 2010 года;

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерскойи деятельности по управлению ценными бумагами  общества с ограниченной ответственностью  «ВестЛайн».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в сети Интернет;

 

 

- обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня, 30 сентября и 31 декабря 2010 года;

 

 

- согласно представленной отчетности за III квартал 2010 года собственные средства общества не соответствуют установленным требованиям.

 

 

Последняя редакция: 30.03.2011 17:51

Распечатать