АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Базис-Капитал»

17 марта 2011 года

2014
2013
2012
2011
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Базис-Капитал».

 

 

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и требований Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:

 

 

- обществом нарушены порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг;

 

 

- у общества отсутствовал контролер;

 

 

- общество не обособило денежные средства учредителей управления от имущества управляющего;

 

 

- обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о размере собственных средств;

 

 

- специальный внутренний контроль в обществе осуществлялся с нарушением правил внутреннего контроля общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

 

 

- общество проводило идентификацию клиентов с нарушением требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

 

Последняя редакция: 17.03.2011 18:44

Распечатать