АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг

13 января 2011 года

2014
2013
2012
2011
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг трех обществ.

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Рус АБГ Сундал Колльер».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;

 

 

- по состоянию на 31 декабря 2009 года собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- обществом не представлялась в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата;

 

 

- обществом не представлен в ФСФР России квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за I квартал 2009 года, а также нарушен срок представления квартального отчета профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года;

 

 

- обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Гранд-Финанс».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

 

 

- обществом не представлялась в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата за I-III кварталы 2010 года;

 

 

- обществом не представлены в ФСФР России квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года
и I-III кварталы 2010 года;

 

 

- обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания«ПрофЦентр».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий, а также получение лицензиатом почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;

 

 

- обществом не представлялась в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата за I, III, IV кварталы 2009 года, I-III кварталы 2010 года;

 

 

- обществом не представлены в ФСФР России квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за II и III кварталы 2010 года;

 

 

- обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

 

 

Последняя редакция: 13.01.2011 22:56

Распечатать