АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензии по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ООО «Финансово-инвестиционная компания «Урал-континент»

28 декабря 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами общества с ограниченной ответственностью «Финансово-инвестиционная компания «Урал-континент».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- обществом не уведомлялся федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об изменении исполнительных органов Общества в установленные сроки;

 

 

- обществом не исполняется обязанность по раскрытию информации о расчете собственных средств в сети Интернет;

 

 

- в обществе отсутствует специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализацию программ его осуществления);

 

 

- обществом не соблюдаются требования к подготовке и обучению кадров по специальному контролю;

 

 

- обществом неоднократнопри осуществлении деятельности на основании лицензии управляющей компании, нарушались требования по предоставлению в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведений по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.

 

 

 

 

 

Последняя редакция: 28.12.2010 21:14

Распечатать