АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ЗАО Управляющей компании «РОЭЛ Капитал»

28 декабря 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Закрытого акционерного общества Управляющей компании «РОЭЛ Капитал».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- обществом неоднократно в течение года не исполнялись предписания ФСФР России о предоставлении документов и об устранении нарушений;

 

 

- обществом неоднократно в течение года нарушались требования к обязательному раскрытию и распространению информации;

 

 

- специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализацию программ его осуществления в обществе не соответствовало квалификационным требованиям;

 

 

- в обществе с 27 октября 2007 года по 27 ноября 2008 года и с 31 июля 2009 года по 12 ноября 2010 года отсутствало специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализацию программ его осуществления.

 

 

 

 

 

Последняя редакция: 28.12.2010 21:12

Распечатать