АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг

23 декабря 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг шести обществ.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Русская Венчурная Компания».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

 

 

- обществом не представлялась в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата;

 

 

- обществом не представлены в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I-II кварталы 2010 года;

 

 

- обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная финансовая компания «ОПТИМА».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

 

 

- обществом не представлялась в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31 марта и 31 декабря 2009 года;

 

 

- общество не представляло в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумагза IV квартал 2009 года и I, II, III кварталы 2010 года;

 

 

- обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью Финансовой компании «Частный Капитал».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

 

 

- общество не обеспечило получения почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;

 

 

- общество не представляло в ФСФР России информацию о структуре собственности общества;

 

 

- обществом не представлены в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I, II кварталы 2010 года;

 

 

- обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств общества.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Золотой луч».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

 

 

- общество не представляло в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31 марта 2009 года, 31 марта, 30 июня и 30 сентября 2010 года;

 

 

- общество не представляло в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за I, IV кварталы 2009 года и I, II кварталы 2010 года;

 

 

- обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «НОВАТЕЛ».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

 

 

- общество не представляло в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 июня 2009 года, 31 марта, 30 июня и 30 сентября 2010 года;

 

 

- общество не представлен в РО ФСФР России в ЦФО квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IVквартал 2010 года;

 

 

- обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общество с ограниченной ответственностью «Финансовая Инвестиционная Группа».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

 

 

- общество не представляло в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31 марта и 31 декабря 2009 года;

 

 

- общество не представляло в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I, II, III кварталы 2010 года;

 

 

- обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.

 

 

Последняя редакция: 23.12.2010 19:06

Распечатать