АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности ООО «Гудвилл»

14 декабря 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности общества с ограниченной ответственностью «Гудвилл».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:

 

 

- общество не представляло в лицензирующий орган информацию о структуре собственности лицензиата в установленный срок;

 

 

- размер собственных средств общества не соответствует требованиям законодательства;

 

 

- обществом не разработан и не утвержден ряд документов, предусмотренных законодательством;

 

 

- обществом не проводились сверки наличия денежных средств и ценных бумаг;

 

 

- контролер общества  выполнял свои функции ненадлежащим образом;

 

 

- обществом не соблюдались требования законодательства при заполнении и предоставлении квартальных отчетов профессионального участника рынка ценных бумаг.

 

 

Последняя редакция: 14.12.2010 19:45

Распечатать