АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Управляющая компания «НИВЕЛИР»

9 декабря 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

 

 

 

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «НИВЕЛИР».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужили  неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации, а именно:

 

 

- обществом неоднократно оказывалось противодействие проведению проверки;

 

 

- обществом не исполнено предписание Федеральной службы по финансовым рынкам о запрете на проведение всех или части операций;

 

 

- обществом приведение в соответствие с законодательством Российской Федерации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, находящимися под управлением общества, осуществлялось с нарушением сроков;

 

 

- обществом с нарушением ведется внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;

 

 

- в обществе до 01 сентября 2008 года не было назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и программ его осуществления;

 

 

- специальное должностное лицо в обществе не соответствовало квалификационным требованиям;

 

 

- обществом не осуществлялась идентификация клиентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

 

 

- обществом были нарушены требования законодательства об инвестиционных фондах к сведениям, подлежащим к раскрытию;

 

 

- обществом как профессиональным участником рынка ценных бумаг не исполнено предписание Федеральной службы по финансовым рынкам об устранении нарушений законодательства Российской Федерации;

 

 

- обществом не осуществлялось раскрытие обязательной к раскрытию информации в сети Интернет в отношении паевых инвестиционных фондов находящихся под управлением общества.

 

 

 

 

 

Последняя редакция: 09.12.2010 17:57

Распечатать