АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Инвестиционная компания АВК»

14 октября 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности,  дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания АВК».

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно:

- согласно представленной отчетности за II, III и IV кварталы 2009 года, I и II квартал 2010 года собственные средства общества не соответствуют установленным требованиям;

- у общества отсутствует в сети Интернет сайт с доменным именем, права на которое принадлежат обществу;

 - обществом не раскрывается информация о расчете собственных средств в сети Интернет;

- согласно представленной отчетности за III и IV квартал 2009 года, I и II квартал 2010 года у общества отсутствуют контролер, работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, работник по брокерской деятельности, работник по дилерской деятельности, работник по деятельности по управлению ценными бумагами и специалист, в обязанности которого входит осуществление депозитарного учета;

 - обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 сентября и 31 декабря 2009 года, 31 марта и 30 июня 2010 года;

 - обществом не исполнены предписания ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов.

 

 

 

 

Последняя редакция: 14.10.2010 17:26

Распечатать