АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг

14 октября 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг десяти обществ. Раннее ФСФР России ограничивала проведение операций этим компаниям.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности,  дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «АльфаСистемс».

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;

- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за III, IV кварталы 2009 года и I квартал 2010 года;

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II, III, IV кварталы 2009 года и за I, II  кварталы 2010 года;

- у общества отсутствует контролер;

- у общества отсутствовали работники по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности,  дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной  компании «Аспект-Центр».

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;

- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за I, II, III, IV кварталы 2009 года и I квартал 2010 года;

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в сети Интернет;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II, III, IV квартал 2009 года и I, II кварталы 2010 года.

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности,  дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная  компания «Восток-Запад».

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в сети Интернет;

- у общества отсутствует контролер;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, III, IV кварталы 2009 года и  I, II кварталы 2010 года.

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности,  дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной  компании «Гелиос».

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 - общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;

- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I квартал 2010 года;

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II кварталы 2010 года.

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности,  дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Магистраль».

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;

- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за III и IV кварталы 2009 года, I квартал 2010 года;

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за III, IV кварталы 2009 года и I, II кварталы 2010 года.

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности,  дилерской деятельности,  деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Инвестиции и Финансы».

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;

- обществом не представлен квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за  I квартал 2010 года;

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I квартал 2009 года.

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности,  дилерской деятельности,  деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционный торговый дом».

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;

- обществом не представлен квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за  I квартал 2010 года;

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за II квартал 2010 года.

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности,  дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «МОРГАН ФИНАНС СЕКЬЮРИТИС».

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;

- обществом не представлен квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за  1 квартал 2010 года;

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

 - общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II, III кварталы 2009 года и II квартал 2010 года.

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности,  дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «ПрофИнвест».

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за III, IV кварталы 2009 года и I, II кварталы 2010 года.

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности,  дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Юнифин».

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;

- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I квартал 2010 года;

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II кварталы 2009 года и I, II кварталы 2010 года.

 

Последняя редакция: 14.10.2010 17:13

Распечатать