АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг

12 октября 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг двух обществ.

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и дилерской деятельности закрытого акционерного общества «Август-94».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно:

 

 

- собственные средства общества за I и II квартал 2010 года не соответствуют установленным требованиям;

 

 

- общество не раскрывает информацию о расчете собственных средств в сети Интернет;

 

 

- обществом не исполнено предписание ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов.

 

 

 

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно - Финансовая Компания «ИнвесТех».

 

 

Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно:

 

 

- собственные средства общества за I и II квартал 2010 года не соответствуют установленным требованиям;

 

 

- общество не раскрывает информацию о расчете собственных средств в сети Интернет;

 

 

- согласно представленной отчетности за I и II кварталы 2010 года у общества отсутствуют контролер, работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, работник по брокерской деятельности, работник по дилерской деятельности, работник по деятельности по управлению ценными бумагами;

 

 

- обществом не исполнено предписание ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов.

 

 

 

Последняя редакция: 12.10.2010 18:36

Распечатать