АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО «Газинвест»

5 августа 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Газинвест» (г. Липецк).

 

 

Основанием для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- обществом не разработан и не утвержден ряд документов внутреннего учета;

 

 

- обществом нарушены требования к подготовке и обучению кадров в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

 

 

- квартальные отчеты контролера не содержат всей необходимой информации;

 

 

- контролер общества исполнял обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля;

 

 

- у общества отсутствует необходимое количество сотрудников, отвечающих квалификационным требованиям;

 

 

- обществом не назначалось специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также реализацию программ его осуществления.

Последняя редакция: 06.08.2010 11:53

Распечатать