АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг

15 июля 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам приняты решения об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг шести обществ.

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и  депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная  Компания  Инфинити».

 

 

Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;

 

 

- общество не представило в установленный срок квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I квартал 2010 года;

 

 

- общество не раскрывает на сайте в сети Интернет расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества за I квартал 2010 года.

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности закрытого акционерного общества «Объединенная Инвестиционная Компания».

 

 

Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса;

 

 

- общество не представило в установленный срок квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» за III, III, IV кварталы 2009 года и I квартал 2010 года;

 

 

- общество не раскрывает на сайте в сети Интернет расчет размера собственных средств.

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Депорт групп».

 

 

Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса;

 

 

- общество не представило в установленный срок квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I квартал 2010 года;

 

 

- общество не раскрывает на сайте в сети Интернет расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I квартал 2010 года.

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Евразия Кэпитал».

 

 

Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса;

 

 

- общество не представило в установленный срок квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I квартал 2010 года;

 

 

- общество не раскрывает на сайте в сети Интернет расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества за I квартал 2010 года.

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «КАПИТАЛ ДИРЕКТ».

 

 

Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса;

 

 

- общество не представило в установленный срок квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумагза II, III, IV кварталы 2009 года и I квартал 2010 года;

 

 

- общество не раскрывает на сайте в сети Интернет расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества за I квартал 2010 года.

 

 

Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «ИмпульсКапитал».

 

 

Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса;

 

 

- общество не представило в установленный срок квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I квартал 2010 года;

 

 

- общество не раскрывает на сайте в сети Интернет расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за II-IV кварталы 2009 года и I квартал 2010 года;

 

 

- у общества отсутствует контролер.

 

 

Последняя редакция: 15.07.2010 18:48

Распечатать