АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Броко Инвест"

13 июля 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Броко Инвест».

 

 

Основанием для принятия решения послужили неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- по состоянию на 24 марта 2010 года и 12 апреля 2010 года собственные средства общества не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

 

 

- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований, установленных Порядком ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, и Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;

 

 

- генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований Порядка ведения внутреннего учета сделок и правил ведения внутреннего учета сделок;

 

 

- в квартальных отчетах профессионального участника рынка ценных бумах за 2008-2009 гг. обществом указывались недостоверные сведения;

 

 

- общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года;

 

 

- общество не представило в Региональное отделение ФСФР России в Северо-Западном федеральном округе в установленный срок сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами;

 

 

- контролер общества ненадлежащим образом выполнял свои функции при осуществлении своей деятельности.

Последняя редакция: 15.07.2010 18:28

Распечатать