АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Брокерский дом ГЛЕНИК»

20 мая 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Брокерский дом ГЛЕНИК».

 

 

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:

 

 

- размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств;

 

 

- общество совершало сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, в интересах клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами;

 

 

- специалисты отдела внутреннего учета операций с ценными бумагами общества не соответствовали квалификационным требованиям;

 

 

- журнал регистрации поручений клиентов не содержал информацию о ряде поручений клиентов, регистр внутреннего учета ценных бумаг общества не отражал всех операций, связанных с движением ценных бумаг клиентов общества, общество вело внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами с нарушением требований Порядка ведения внутреннего учета сделок;

 

 

- общество совершало сделки по покупке/продаже ценных бумаг без поручений клиентов на совершение сделок клиентов с нарушением требований законодательства Российской Федерации;

 

 

- общество заключало договоры по управлению ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, не соответствующие требованиям законодательства о ценных бумагах;

 

 

- общество не представило в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом;

 

 

- общество не сохраняло конфиденциальный характер информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля и реализации программ осуществления внутреннего контроля;

 

 

- специальный внутренний контроль в обществе осуществлялся с нарушением Правил внутреннего контроля общества;

 

 

- специальное должностное лицо общества, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля общества и реализацию программ его осуществления, не было независимым в своей деятельности от других структурных подразделений общества;

 

 

- контролер общества ненадлежащим образом выполнял свои функции при осуществлении своей деятельности;

 

 

- специальное должностное лицо общества, ответственное за соблюдение Правил внутреннего контроля общества и реализацию программ его осуществления, не представляло сведения обо всех операциях, подлежащих обязательному контролю, а также о необычных операциях руководителю общества;

 

 

- руководитель общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований Порядка ведения внутреннего учета;

 

 

- общество не опубликовало в сети Интернет информацию, обязательную для раскрытия;

 

 

- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки.

 

 

Последняя редакция: 20.05.2010 19:40

Распечатать