АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО «Вэст инвестментс»

15 апреля 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Вэст инвестментс».

 

 

Основанием для аннулирования лицензии послужили неоднократные в течение одного года нарушения законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и требований, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»,  а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество представило в адрес ФСФР России недостоверную информацию о месте своего нахождения, общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, а также фактического и почтового адресов;

 

 

- у общества отсутствует контролер;

 

 

- у общества отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления;

 

 

- генеральным директором общества не назначалось специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления;

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств.

 

 

Последняя редакция: 15.04.2010 17:54

Распечатать