АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг

13 апреля 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам приняты решения об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг девяти обществ, в отношении которых 24 февраля 2010 года службой были приняты решения о запрете на проведение ими всех операций с финансовыми инструментами.

 

 

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная  компания  «САПФИР» аннулирована в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества за IV квартал 2009 года.

 

 

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании  «Рус-Сервис» аннулирована в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества за IV квартал 2009 года.

 

 

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвест - Ресурс» аннулирована в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества за IV квартал 2009 года.

 

 

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Гранд Капитал» аннулирована в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества за IV квартал 2009 года.

 

 

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «Аркадия» аннулирована в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения, фактического и почтового адреса общества;

 

 

- общество не представило квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за II и III кварталы 2009 года;

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества за III и IV кварталы 2009 года.

 

 

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью Финансовой компании «Инвестикум» аннулирована в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического адреса и почтового адреса общества;

 

 

- общество не представило квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за II и III кварталы 2009 года;

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества за III и IV кварталы 2009 года.

 

 

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью «Технология Капитала» аннулирована в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;

 

 

- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения, фактического и почтового адреса общества;

 

 

- общество не представило квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за I, II и III кварталы 2009 года;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения, фактического адреса и почтового адреса общества;

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества за IV квартал 2009 года.

 

 

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и  деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «ОРИЕНТ-Инвест» аннулирована в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;

 

 

- общество не исполнило предписание ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ФИНТРАСТ» аннулирована в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

 

 

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;

 

 

- общество не раскрывает расчет размера собственных средств.

 

 

Последняя редакция: 13.04.2010 20:20

Распечатать