АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «КапиталИнвест»

25 марта 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «КапиталИнвест».

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- у лица, выполняющего функции единоличного исполнительного органа общества, отсутствует квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности общества;
- у общества отсутствует контролер, а также работники по каждому из осуществляемых им видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения, фактического и почтового адреса общества;
- общество не представило в ФСФР России отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг за II и III квартал 2009 года.

Последняя редакция: 29.03.2010 16:36

Распечатать