АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ОАО Инвестиционной компании «Отраслевой фондовый центр»

18 марта 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами  открытого акционерного общества Инвестиционной компании «Отраслевой фондовый центр».

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и требований Федерального закона  «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:
- общество не обеспечило условий для  проведения проверки, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- обществом нарушались требования законодательства Российской Федерации, предъявляемые к порядку использования денежных средств клиентов, переданных ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги;
- условия осуществления депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг (Клиентский регламент) депозитария ОАО Инвестиционная компания «Отраслевой фондовый центр», утвержденные протоколом совета директоров общества, не содержали всей предусмотренной действующим законодательством информации;
- контролером общества неоднократно нарушались сроки предоставления на рассмотрение совету директоров общества квартальных отчетов;
- контролер общества выполнял свои функции ненадлежащим образом;
- общество не представляло в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.

Последняя редакция: 25.03.2010 02:11

Распечатать