АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Фондовый центр «ЛИНВЕСТ»

18 марта 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами  общества с ограниченной ответственностью «Фондовый центр «ЛИНВЕСТ».

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и требований Федерального закона  «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:
- в состав активов, принимаемых к расчету при расчете размера собственных средств профессионального участника, были включены активы, не предусмотренные законодательством Российской Федерации;
- общество не соответствует лицензионным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг в части соответствия собственных средств нормативам достаточности собственных средств;
- квартальные отчеты общества как профессионального участника содержат недостоверные сведения;
- общество не уведомляет клиентов при заключении договоров на брокерское обслуживание о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для учета денежных средств клиента;
- обществом нарушены требования законодательства Российской Федерации, предъявляемые к порядку ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;
- генеральный директор общества не обеспечил соблюдение сотрудниками общества требований порядка ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;
- обществом не зафиксированы операции, подлежащие обязательному контролю, соответствующие признакам легализации (отмывания) доходов;
- контролер - специальное должностное лицо общества, ответственное за соблюдение правил специального внутреннего контроля и реализацию программ его осуществления (ответственный сотрудник), ненадлежащим образом исполняет свои обязанности;
- общество не осуществляет актуализацию сведений о клиентах при осуществлении контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Последняя редакция: 25.03.2010 02:11

Распечатать