АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Управляющая компания «Финстоун Управление Активами»

18 февраля 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финстоун Управление Активами».

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:

  • общество не вело внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами;
  • общество не проводило сверки наличия денежных средств и ценных бумаг;
  • общество не раскрывает путем опубликования на сайте в сети Интернет расчет размера собственных средств, осуществленный на последний календарный день каждого месяца;
  • общество при расчете размера собственных средств учитывало просроченную дебиторскую задолженность;
  • собственные средства общества, за вычетом необоснованно включенной просроченной дебиторской задолженности не соотвтетсвовали минимальному нормативу достаточности собственных средств;
  • отчеты о деятельности общества по управлению ценными бумагами представлялись клиентам общества ненадлежащим образом;
  • Правила внутреннего контроля, осуществляемого в целях противодействия (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденные генеральным директором, не соответствую требованиям законодательства Российской Федерации.

Последняя редакция: 04.03.2010 18:14

Распечатать