АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Инвестиционная Компания «Спутник Капитал»

28 января 2010 года

2014
2013
2012
2011
2010
Декабрь
Ноябрь
Октябрь
Сентябрь
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «Спутник Капитал».

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- генеральный директор общества не соответствует квалификационному требованию, установленному нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг – у него отсутствует квалификационный аттестат по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому обществом;

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения и фактический адрес;

- у общества отсутствует контролер, а также работники по каждому из осуществляемых им видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за 2, 3 кварталы 2009 года.

Последняя редакция: 31.01.2010 18:36

Распечатать