АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Исполнение иных обязанностей, установленных Законом № 224-ФЗ

Вопрос: Вправе ли лицо, включенное в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1-8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, утратившее доступ к инсайдерской информации или считающее себя таковым, прекратить исполнение обязательств, установленных статьями 9-10 Закона № 224-ФЗ, до получения уведомления об его исключении из списка инсайдеров?

Ответ: Лицо, оспаривающее включение его в список инсайдеров (требующее исключить его из списка инсайдеров) без достаточных на то оснований, вправе обжаловать такое действие (бездействие) посредством в том числе соответствующего письменного обращения в организацию, осуществляющую ведение списка инсайдеров, и (или) в судебном порядке.

На основании этого ФСФР России рекомендует не прекращать исполнение этим лицом обязанностей, предусмотренных в статьях 9-10 Закона № 224-ФЗ, до отзыва ранее направленного уведомления о включении в список инсайдеров (получения уведомления об исключении из списка инсайдеров).

Вопрос: Вправе ли лицо, несогласное с включением в список инсайдеров, не исполнять обязанности, установленные статьями 9-10 Закона № 224-ФЗ, до получения соответствующего решения суда?

Ответ: По мнению ФСФР России, обязанности, связанные с включением лица в список инсайдеров, возникают только в случае правомерного включения в указанный список.

Следовательно, если лицо, правомерно включенное в список инсайдеров, но полагающее, что оно неправомерно включено в указанный список, не исполняет обязанности, предусмотренные законодательством Российской Федерации для лиц, включенных в список инсайдеров, данное лицо несет ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации за неисполнение обязанностей, связанных с включением в список инсайдеров.

Вопрос: Возможно ли одним должностным лицом или структурным подразделением организации инсайдера осуществление обязанностей, установленных Законом № 224-ФЗ, в том числе, указанных в статьях 3, 9, 10 Закона № 224-ФЗ и одновременно обязанностей по контролю, указанных в части 2 статьи 11 Закона № 224-ФЗ?

Ответ: Нормы, предусмотренные частью 1 статьи 9 Закона № 224-ФЗ, устанавливают обязанности юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, Банка России, а нормы пункта 2 статьи 11 Закона № 224-ФЗ - механизм контроля исполнения данных обязанностей.

В связи с изложенным ФСФР России полагает, что при исполнении вышеназванных норм субъектами Закона № 224-ФЗ должны быть предприняты меры, предотвращающие конфликт (противоречие) интересов.

По мнению ФСФР России, конфликт интересов возникает в том случае, когда одно и то же структурное подразделение (должностное лицо) одновременно осуществляет функции по исполнению требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, в том числе требований, предусмотренных статьями 3, 9 и 10 Закона № 224-ФЗ, и функции контроля за исполнением указанных требований в соответствии со статьей 11 Закона № 224-ФЗ.

Вместе с тем, обращаем внимание, что Законом № 224-ФЗ не установлена обязанность юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, Банка России, создать отдельное структурное подразделение или назначить специальное должностное лицо, ответственное за осуществление обязанностей, указанных в части 1 статьи 9 Закона № 224-ФЗ (ведение списка инсайдеров).

Должностным лицом, осуществляющим контроль за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, профессионального участника рынка ценных бумаг, по мнению ФСФР России, отраженному в пункте 1 информационного письма ФСФР России от 27.01.2011 «О мерах по реализации Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», может быть определен (назначен) контролер профессионального участника. В таком случае профессиональным участником должны быть соблюдены ограничения, установленные пунктом 2 статьи 11 Закона № 224-ФЗ в части подотчетности указанного должностного лица.

Вопрос: Какие обязанности возникают у юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, после получения уведомления об включении в список инсайдеров другого юридического лица?

Ответ: Юридические лица, указанные в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, в соответствии с требованиями части 1 статьи 9, части 4 статьи 10 и статьи 11 Закона № 224-ФЗ обязаны:

вести список инсайдеров;

уведомлять в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, информировать указанных лиц о требованиях Закона № 224-ФЗ;

передавать в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром;

передавать список инсайдеров в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по его требованию;

разработать и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов и которое подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия - высшему органу управления юридического лица, а также обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления указанным структурным подразделением (должностным лицом) своих функций;

уведомлять юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ.

Обращаем внимание, что в целях применения частей 1 – 4 статьи 10 Закона № 224-ФЗ под осуществленными инсайдерами операциями, о которых они обязаны уведомлять, по смыслу Закона № 224-ФЗ следует понимать операции, осуществленные инсайдерами от своего имени и за свой счет (пункт 10 Информационного письма от 28.12.2011 № 11-ДП-10/37974 «О разъяснении отдельных вопросов практики применения Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»).

Распечатать