АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Федеральная служба по финансовым рынкам
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Сведения о результатах проверок, проведенных ФСФР России

Сведения о результатах проверок за 2013 год

11.07.2013 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Европейская Управляющая Компания» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление  деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00880, выданная 24.05.2012 Закрытому акционерному обществу «Европейская Управляющая Компания»

 

27.06.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности негосударственного пенсионного фонда «Промрегион» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию № 401/2, выданная 16.06.2009 негосударственному пенсионному фонду «Промрегион».

 

 

 

 

 

30.05.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Финансовая Система» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-13112-100000, дилерской деятельности № 177-13115-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 177-13118-001000, выданные 13.05.2013 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Финансовая Система», и депозитарной деятельности № 177-11201-000100, выданная Обществу 18.04.2008.

 

 

 

 

 

30.05.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «РусКом Секьюритис» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12657-100000, дилерской деятельности № 077-12662-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12667-001000, выданные 10.11.2009 Закрытому акционерному обществу «РусКом Секьюритис», и депозитарной деятельности № 077-11307-000100, выданная Обществу 27.05.2008.

 

 

 

 

 

23.05.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества «Регистратор НИКойл» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

 

 

 

23.05.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ВЕЛЕС ТРАСТ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

 

 

 

14.05.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «ФинансИнвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12733-100000, дилерской деятельности № 077-12735-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12737-001000, выданные 08.12.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «ФинансИнвест».

 

 

 

 

 

26.04.2013 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности открытого страхового акционерного общества «Ингосстрах» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

 

 

 

27.03.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности ЗАКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО «СТАТУС» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

 

 

 

22.03.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Коммерческого Банка «Национальный стандарт» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

 

 

 

19.03.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества Инвестиционной компании «Столичный брокер» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12800-100000, дилерской деятельности № 077-12811-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12822-001000, выданные 24.12.2009 Закрытому акционерному обществу Инвестиционной компании «Столичный брокер».

 

 

 

 

 

12.03.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная группа «Актив Девелопментс» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13211-100000, дилерской деятельности № 077-13212 010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13213-001000, выданные 20.07.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная группа «Актив Девелопментс».

 

 

 

 

 

12.03.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Финансовый портфель» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10796-100000 и дилерской деятельности № 077-10803-010000, выданные 04.12.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Финансовый портфель»

 

 

 

 

 

06.03.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «АВАЛЬ-99» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-09371-100000, дилерской деятельности № 077-09377-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09383-001000, выданные 31.08.2006  Обществу с ограниченной ответственностью «АВАЛЬ-99», и депозитарной деятельности № 077-08808-000100, выданная Обществу 15.12.2005.

 

 

 

 

 

04.03.2013 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «НФК-Сбережения» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

 

 

 

04.03.2013 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «СентэриКэпитал Менеджмент» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

 

 

 

19.02.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «СИТИ ФИНАНС» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12229-100000, дилерской деятельности № 077-12234-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12241-001000 и депозитарной деятельности № 077-12246-000100, выданные 21.05.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «СИТИ ФИНАНС».

 

 

 

 

 

19.02.2013 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Депозитарный центр» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12659-100000, дилерской деятельности № 077-12664-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12669-001000, выданные 10.11.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарный центр», и депозитарной деятельности № 077-10744-000100, выданной Обществу 13.11.2007.

 

 

 

 

 

22.01.2013 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «РОЯЛ-Инвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13511-100000, дилерской деятельности № 077-13516-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13521-001000, выданные 29.03.2011 Обществу с ограниченной ответственностью «РОЯЛ-Инвест».

 

 

 

 

 

22.01.2013 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Академ-Инвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13582-100000, дилерской деятельности № 077-13584-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13586-001000 и депозитарной деятельности № 077-13588-000100, выданные 02.06.2011 Обществу с ограниченной ответственностью «Академ-Инвест».

 

 

 

 

 

22.01.2013 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «АктивИнвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13264-100000, дилерской деятельности № 077-13267-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13270-001000, выданные 19.08.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «АктивИнвест».

 

 

Распечатать