АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Федеральная служба по финансовым рынкам
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Сведения о результатах проверок, проведенных ФСФР России

Сведения о результатах проверок за 2012 год

29.12.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Национальная управляющая компания» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

 

 

 

29.12.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Некоммерческой организации «Национальный негосударственный пенсионный фонд» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Фонда предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Фонда.

 

 

 

 

 

29.12.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

 

28.12.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества "Единый регистратор"  в связи с выявленнием в деятельности Регистратора нарушений законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания об устранении нарушений законодательства и принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

27.12.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-08721-001000, выданная10.11.2005 Закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «ФИНАМ».

 

 

 

 

 

18.12.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Коммерц-инвест»в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13364-100000, дилерской деятельности № 077-13365-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13366-001000 и депозитарной деятельности № 077-13367-000100, выданные 09.11.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Коммерц-инвест».

 

 

 

 

 

18.12.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Финансовая Компания «МАГНАТ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13139-100000, дилерской деятельности № 077-13145-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13149-001000, выданные 01.06.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Финансовая Компания «МАГНАТ».

 

 

 

 

 

23.11.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ЮЛА» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

 

 

 

16.11.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельностиОткрытого акционерного общества «Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр»в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Регистратора.

 

 

 

 

 

14.09.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Негосударственного пенсионного фонда «Родник» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Фонда предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Фонда.

 

 

 

 

 

11.09.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Юралс Финанс» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13387-100000, дилерской деятельности № 077-13388-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13389-001000 и депозитарной деятельности № 077-13390-000100, выданные 25.11.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Юралс Финанс».

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

06.09.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвест-Финанс»в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 077-12352-000100, выданная 09.07.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвест-Финанс».

 

 

 

 

 

 

 

 

 

06.09.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Оникс Кэпитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13190-100000, дилерской деятельности № 077-13196-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13201-001000, выданные 06.07.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Оникс Кэпитал».

 

 

 

 

 

 

 

 

 

06.09.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Стоун Кэпитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13067-100000, дилерской деятельности № 077-13069-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13072-001000 и депозитарной деятельности № 077-13076-000100, выданные 29.04.2010  Закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «Стоун Кэпитал».

 

 

 

 

 

 

 

 

 

06.09.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Элит Инвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12833-100000, дилерской деятельности № 077-12842-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12849-001000, выданные 15.01.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Элит Инвест».

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

14.08.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Эквифакс Кредит Сервисиз» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России о недопущении нарушений законодательства Российской Федерации в дальнейшей деятельности Общества и принятии мер, направленных на их недопущение.

 

 

 

06.08.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества «РАИН-фаунд» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

 

27.07.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Евроазиатский Регистратор» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

13.07.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Региональная Регистрационная Компания» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

05.07.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Управляющей Компании «Бастион Эссет Менеджмент» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13529-100000, дилерской деятельности № 077-13531-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13533-001000, выданные 05.04.2011 Обществу с ограниченной ответственностью Управляющей Компании «Бастион Эссет Менеджмент»

05.07.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая группа «Премьер-Брокер» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12771-100000, дилерской деятельности № 077-12773-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12775-001000, выданные 17.12.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая группа «Премьер-Брокер»

05.07.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Авилон Кэпитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13206-100000, дилерской деятельности № 077-13207-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13208-001000, выданные 08.07.2010 обществу с ограниченной ответственностью «Авилон Кэпитал».

05.07.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Инвестиционно-финансовая компания «Парадигма» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13154-100000, дилерской деятельности № 077-13155-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13156-001000, выданные 08.06.2010 Закрытому акционерному обществу «Инвестиционно-финансовая компания «Парадигма».

05.07.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Финансовые проекты» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13524-100000, дилерской деятельности № 077-13525-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13526-001000, выданные 31.03.2011 Обществу с ограниченной ответственностью «Финансовые проекты».

05.07.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Финконсалт-Ю» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13376-100000, дилерской деятельности № 077-13377-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13378-001000, выданные 18.11.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Финконсалт-Ю».

02.07.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Достояние» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

07.06.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ВИКА-Брокер» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 20.09.2005 № 077-08609-100000, дилерской деятельности от 20.09.2005 № 077-08615-010000, деятельности по управлению ценными бумагами от 22.03.2011 № 077-13508-001000 и депозитарной деятельности от 24.11.2005 № 077-08741-000100, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «ВИКА-Брокер».

31.05.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Электронная Торговая Сеть «Дайрект» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 24.06.2003 № 077-06787-100000, депозитарной деятельности от 13.04.2004 № 077-07614-000100, выданные Закрытому акционерному обществу «Электронная Торговая Сеть «Дайрект».

25.05.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Доверие Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

11.04.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ФИНАМ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

04.04.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Компьютершер Регистратор» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

29.03.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ВИТУС» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 18.06.2008 № 21-000-1-00567 и профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 26.02.2010 № 159-12875-001000, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ВИТУС».

27.03.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Радис Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12738-100000, дилерской деятельности № 077-12742-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12746-001000 и депозитарной деятельности № 077-12751-000100, выданные 10.12.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Радис Капитал»

 

27.03.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «СигмаИнвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11773-100000, дилерской деятельности № 077-11777-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11781-001000, выданные 18.11.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «СигмаИнвест».

 

27.03.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «КАПИТАЛ И СТРАТЕГИИ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12106-100000, дилерской деятельности № 077-12112-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12118-001000, выданные 31.03.2009 Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «КАПИТАЛ И СТРАТЕГИИ».

27.03.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Негосударственного пенсионного фонда «Сибирский межрегиональный», проведенной Региональным отделением ФСФР России в Центрально-Сибирском регионе, с привлечением сотрудников Центрального аппарата ФСФР России, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 23.07.2009 №55/2, выданная Негосударственному пенсионному фонду «Сибирский межрегиональный».

28.02.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Приоритет» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12796-100000, дилерской деятельности № 077-12807-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12818-001000, выданные 24.12.2009Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Приоритет».

28.02.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ЦентрИнвестФинанс» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы  лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12467-100000, дилерской деятельности № 077-12470-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12473-001000, выданные 27.08.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «ЦентрИнвестФинанс».

28.02.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Восточная Депозитарная Компания» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12950-100000, дилерской деятельности № 077-12957-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12964-001000 и депозитарной деятельности № 077-12970-000100, выданные 04.03.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Восточная Депозитарная Компания».

16.02.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Золотая Гильдия» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13357-100000, дилерской деятельности № 077-13359-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13361-001000, выданные 27.10.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Золотая Гильдия».

14.02.2012 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «РОДЭКС Эссет Менеджмент» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 03.04.2007 № 21-000-1-00375, выданная Закрытому акционерному обществу «РОДЭКС Эссет Менеджмент».

31.01.2012 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Эми Траст» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 21.02.2006 № 077-08961-100000без ограничения срока действия, дилерской деятельности от 05.10.2004 № 077-08023-010000 без ограничения срока действия, деятельности по управлению ценными бумагами от 05.10.2004 № 077-08028-001000 без ограничения срока действия, депозитарной деятельности от 12.10.2004 № 077-08039-000100 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Эми Траст».

 

 

 

Распечатать