АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Федеральная служба по финансовым рынкам
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Сведения о результатах проверок, проведенных ФСФР России

Сведения о результатах проверок за 2011 год

 

28.12.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая корпорация «Гранд Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12831-100000, дилерской деятельности № 077-12840-010000и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12847-001000, выданные 15.01.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая корпорация «Гранд Капитал».

 

 

 

 

 

28.12.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Даноэрс Инвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12621-100000, дилерской деятельности № 077-12625-010000и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12629-001000, выданные 20.10.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Даноэрс Инвест».

 

 

 

 

 

28.12.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Центр Развития Инвестиций» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12834-100000, дилерской деятельности № 077-12843-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12850-001000, выданные 15.01.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Центр Развития Инвестиций».

 

 

 

 

 

28.12.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Восточная Депозитарная Компания» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12950-100000, дилерской деятельности № 077-12957-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12964-001000 и депозитарной деятельности № 077-12970-000100, выданные 04.03.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Восточная Депозитарная Компания», на срок до 28.02.2012.

 

 

 

28.12.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ЦентрИнвестФинанс» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077077-12467-100000, дилерской деятельности № 077-12470-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12473-001000, выданные 27.08.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «ЦентрИнвестФинанс», на срок до 28.02.2012.

 

 

 

28.12.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Приоритет» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12796-100000, дилерской деятельности № 077-12807-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12818-001000, выданные 24.12.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Приоритет», на срок до 28.02.2012.

 

 

 

 

 

02.11.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ЕВРОФИНАНСЫ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

 

02.11.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества «ИНДЕКС-XX» в связи с неисполнением Обществом предписания ФСФР России, направленного в связи с приостановлением действия лицензий Общества, принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12156-100000, дилерской деятельности № 077-12157-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12158-001000 и депозитарной деятельности № 077-12159-000100, выданные 16.04.2009 Открытому акционерному обществу «ИНДЕКС-XX» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

 

07.10.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Депозитарий» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

07.10.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества с ограниченной ответственностью «УНИВЕР Капитал» предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

 

22.09.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Фондовый инженер» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-13079-100000, дилерской деятельности № 077-13088-010000,деятельности по управлению ценными бумагами № 077-13098-001000 и депозитарной деятельности № 077-13108-000100, выданные 06.05.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Фондовый инженер».

01.09.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности закрытого акционерного общества «Бюро кредитных историй Экспириан-Интерфакс» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес бюро кредитных историй предписания ФСФР России о недопущении нарушений законодательства Российской Федерации в дальнейшей деятельности бюро.

 

 

 

 

18.08.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Фаворит-Инвест»  в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 25.08.2009 № 077-12454-100000 без ограничения срока действия, дилерской деятельности от 25.08.2009 № 077-12457-010000 без ограничения срока действия, деятельности по управлению ценными бумагами от 25.08.2009 № 077-12461-001000 без ограничения срока действия, депозитарной деятельности от 25.08.2009 № 077-12464-000100 без ограничения срока действия, выданные Закрытому акционерному обществу «Фаворит-Инвест»Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

 

 

 

11.08.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества «ИНДЕКС-XX» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о приостановлении действия лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12156-100000, дилерской деятельности № 077-12157-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12158-001000 и депозитарной деятельности № 077-12159-000100, выданных Открытому акционерному обществу «ИНДЕКС-XX» 16.04.2009 до 10.11.2011 и направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

29.07.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества «Альянс РОСНО Управление Активами» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

05.07.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Первый Столичный Кастодиан» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 18.12.2007 № 22-000-0-00082, выданная Закрытому акционерному обществу «Первый Столичный Кастодиан».

23.06.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ИнтерАктив»в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12012-100000, дилерской деятельности № 077-12019-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12024-001000, выданные 10.02.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ИнтерАктив» Федеральной службой по финансовым рынкам.

23.06.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Финансовый холдинг «Прогресс» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12710-100000, дилерской деятельности № 077-12712-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12715-001000, выданные 26.11.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Финансовый холдинг «Прогресс».

23.06.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Меридиан Кэпитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12949-100000, дилерской деятельности № 077-12956-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12963-001000 и депозитарной деятельности № 077-12969-000100, выданные 04.03.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Меридиан Кэпитал».

23.06.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Сити Финанс Инвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12328-100000, дилерской деятельности № 077-12333-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12338-001000, выданные 07.07.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Сити Финанс Инвест» Федеральной службой по финансовым рынкам.

07.06.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Юнион Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12755-100000, дилерской деятельности № 077-12760-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12766-001000, выданные 15.12.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Юнион Капитал».

07.06.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Группа Финансового Инвестирования» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12407-100000, дилерской деятельности № 077-12410-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12413-001000, выданные 30.07.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Группа Финансового Инвестирования» Федеральной службой по финансовым рынкам.

25.04.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Негосударственного пенсионного фонда «Надежда» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес фонда предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

20.04.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ПрофИнвестКонсалт» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 28.06.2007 № 077-10306-100000 без ограничения срока действия, дилерской деятельности от 28.06.2007 № 077-10312-010000 без ограничения срока действия, деятельности по управлению ценными бумагами от 28.06.2007 № 077-10318-001000 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «ПрофИнвестКонсалт» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

08.04.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Ханты-Мансийского негосударственного пенсионного фонда в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес фонда предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

07.04.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ИК Ист Коммерц» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10782-100000, дилерской деятельности № 077-10785-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10789-001000, выданные 29.11.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «ИК Ист Коммерц».

30.03.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества Инвестиционной компании «Брокерский дом АЛМАЗ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и недопущении аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

24.03.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Юрий Долгорукий» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12232-100000, дилерской деятельности № 077-12237-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12244-001000, выданные 21.05.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Юрий Долгорукий».

 

 

 

 

 

24.03.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Элемтэ-Инвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 016-10900-100000, выданная 27.12.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «Элемтэ-Инвест».

 

 

22.03.2011 по результатам плановой выездной проверки деятельности закрытого акционерного общества «Национальное кредитное бюро» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес бюро кредитных историй предписания ФСФР России о недопущении нарушений законодательства Российской Федерации в дальнейшей деятельности бюро.

18.03.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Управляющей Компании «ЮграФинанс» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес общества предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

17.03.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Базис-Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12162-100000, дилерской деятельности № 077-12166-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12170-001000, выданные 21.04.2009 Закрытому акционерному обществу «Базис-Капитал» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

 

 

 

 

15.03.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «РОСБИЗНЕСКОНСАЛТ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 078-11709-100000, дилерской деятельности № 078-11716-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 078-11723-001000 и депозитарной деятельности № 078-11732-000100, выданные 30.10.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «РОСБИЗНЕСКОНСАЛТ».

15.03.2011 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества Инвестиционной компании «Финворд» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10642-100000, дилерской деятельности № 077-10644-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10646-001000 и депозитарной деятельности № 077-10649-000100, выданные 18.10.2007 Закрытому акционерному обществу Инвестиционной компании «Финворд».

 

 

 

Распечатать