АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Федеральная служба по финансовым рынкам
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Сведения о результатах проверок, проведенных ФСФР России

Сведения о результатах проверок за 2008 год

29.12.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности ООО «Общегубернский регистратор» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

 

 

25.12.2008 возобновлено действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-03100-001000, выданной ФКЦБ России 27.11.2000 Коммерческому банку «ЮНИАСТРУМ БАНК» (общество с ограниченной ответственностью), в связи с исполнением банком предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, направленного в адрес банка в связи с приостановлением действия его лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Одновременно ФСФР России принято решение о направлении банку «ЮНИАСТРУМ БАНК» предписания о приостановлении операций, связанных с осуществлением банком деятельности по управлению ценными бумагами в рамках управления ОФБУ (за исключением операций по выводу денежных средств из ОФБУ учредителями управления ОФБУ), в том числе о временном запрете на заключение новых договоров присоединения к ОФБУ.

 

 

16.12.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Ремедиа Инвестмент» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности     № 077-09369-100000, дилерской деятельности № 077-09375-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09381-001000, выданные 31.08.2006 Обществу с ограниченной ответственностью «Ремедиа Инвестмент» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

09.12.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания «ИЭкс Инвестмент Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-08891-100000, дилерской деятельности № 077-08894-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-08897-001000, выданные 02.02.2006 Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания «ИЭкс Инвестмент Капитал» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

09.12.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционно-Финансовая Компания «ЛИДЕР» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10833-100000, дилерской деятельности          № 077-10838-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами  № 077-10843-001000, выданные 11.12.2007 Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционно-Финансовая Компания «ЛИДЕР» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

09.12.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Третье тысячелетие», проведенной РО ФСФР России в УрФО, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности  № 054-06522-100000 и дилерской деятельности № 054-09827-010000, выданные 14.10.2003 и 11.01.2007 соответственно Закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «Третье тысячелетие» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

09.12.2008 в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России приостановлено действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-   03100-001000, выданной 27.11.2000 КОММЕРЧЕСКОМУ БАНКУ «ЮНИАСТРУМ БАНК» (ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ) Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, на срок до 10.03.2009.

 

 

04.12.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Эра Инвестиций» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности    № 077-10874-100000, дилерской деятельности № 077-10876-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10878-001000, выданные 20.12.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «Эра Инвестиций» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

20.11.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «ИФК «Инвест-Сити» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности    № 077-10206-100000, дилерской деятельности № 077-10212-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10217-001000, выданные 29.05.2007 Закрытому акционерному обществу «ИФК «Инвест-Сити» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

20.11.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ДиалогИнвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11038-100000, дилерской деятельности         № 077-11040-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11042-001000, выданные 21.02.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ДиалогИнвест» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

18.11.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ИнвестКонсалтинг» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности    № 077-10629-100000, дилерской деятельности № 077-10633-010000, депозитарной деятельности № 077-10640-000100 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10637-001000, выданные 16.10.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «ИнвестКонсалтинг» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

18.11.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Межрегиональный Фондовый Центр» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности    № 077-09952-100000, дилерской деятельности № 077-09963-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09976-001000, выданные 13.02.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Межрегиональный Фондовый Центр» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

10.11.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности  Общества с ограниченной ответственностью «Атлантика. Финансы и Консалтинг» (далее - Общество) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации со стороны Общества  принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

23.10.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества«ПАРТНЁР» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

03.10.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Р-Стинол» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

26.08.2008 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью ОФГ «ПЕРСПЕКТИВА» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-09496-100000, дилерской деятельности         № 077-09498-010000, депозитарной деятельности № 077-09502-000100 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09501-001000, выданные 03.10.2006 Обществу с ограниченной ответственностью ОФГ «ПЕРСПЕКТИВА» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

21.08.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности  «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (Открытое акционерное общество) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 028-08736-100000, дилерской деятельности № 028-08738-010000, депозитарной деятельности № 028-08742-000100 и деятельности по управлению ценными бумагами № 028-08740-001000, выданных 24.11.2005 «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (Открытое акционерное общество) Федеральной службой по финансовым рынкам, на срок до 21.11.2008.

 

 

12.08.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «РичБрокерСервис» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности   № 059-10343-100000, дилерской деятельности № 059-10348-01000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 059-10355-001000, выданные 10.07.2007 Закрытому акционерному обществу «РичБрокерСервис» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

31.07.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Специализированная регистрационная компания «Регион» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

29.07.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Коммерческий Банк «Востокбизнесбанк», проведенной Региональным отделением ФСФР России в Дальневосточном федеральном округе, в связи выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 27.12.2000 № 025-04247-100000, дилерской деятельности от 27.12.2000 № 025-04296-010000 и депозитарной деятельность от 17.01.2001 № 025-04586-000100 выданных Обществу с ограниченной ответственностью Коммерческий Банк «Востокбизнесбанк» Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

 

 

29.07.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Управляющая Компания «Агентство паевых инвестиций», проведенной Региональным отделением ФСФР России в Центральном федеральном округе, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 12.04.2007 № 069-10109-001000 выданная Обществу с ограниченной ответственностью Управляющая Компания «Агентство паевых инвестиций» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

18.07.2008 по результатам выездной плановой проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Южно-Российский регистратор» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности выявленных нарушений.

 

 

07.07.2008 по результатам выездной плановой проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Индустрия-РЕЕСТР», проведенной Региональным отделением ФСФР России в Центральном федеральном округе, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России до 02.10.2008 приостановлено действие лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра № 10-000-1-00296, выданной ФКЦБ России 11.02.2004 закрытому акционерному обществу «Индустрия-РЕЕСТР».

 

 

03.07.2008 по результатам выездной внеплановой проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Финансовая Инвестиционная компания «Экономический Альянс», проведенной Региональным отделением ФСФР России в Центральном федеральном округе, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности    № 077-09884-100000, дилерской деятельности № 077-09889-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09895-001000, выданные 30.01.2007 Обществу с ограниченной ответственностью Финансовая Инвестиционная компания «Экономический Альянс» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

17.06.2008 в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями Обществом с ограниченной ответственностью «АБЕРОН-ИНВЕСТ» требований законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии на осуществление брокерской деятельности № 177-03445-100000 и дилерской деятельности № 177-03549-010000, выданные 07.12.2000 ФКЦБ России Обществу с ограниченной ответственностью «АБЕРОН-ИНВЕСТ».

 

 

30.05.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «УРАЛСИБ Кэпитал» ФСФР России направлено предписание об устранении Обществом с ограниченной ответственностью «УРАЛСИБ Кэпитал» нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

29.05.2008 по результатам выездной плановой проверки деятельности Закрытого акционерного общества «РЕКО-Инвест» ФСФР России направлено предписание об устранении Закрытым акционерным обществом «РЕКО-Инвест» нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

17.04.2008 по результатам выездной плановой проверки деятельности Закрытого акционерного общества «ДАРОСС» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра  № 10-000-1-00340, выданная ФСФР России 30.03.2006 Закрытому акционерному обществу «ДАРОСС».

 

 

24.03.2008по результатам выездной плановой проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Истерн Гейт Секъюритиз», проведенной РО ФСФР России в ЦФО, ФСФР России направлено предписание об устранении Обществом с ограниченной ответственностью «Истерн Гейт Секъюритиз» нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

20.03.2008по результатам выездной плановой проверки деятельности общества с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный регистратор «Реестр-С» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра № 10-000-1-00323, выданная ФСФР России 04.06.2004 обществу с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный регистратор «Реестр-С».

 

 

18.03.2008 по результатам выездной проверки деятельности Общества   с ограниченной ответственностью «АБЕРОН-ИНВЕСТ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России приостановлено действие лицензий на осуществление брокерской деятельности № 177-03445-100000 и дилерской деятельности № 177-03549-010000, выданных 07.12.2000 ФКЦБ России Обществу с ограниченной ответственностью «АБЕРОН-ИНВЕСТ», и направлено предписание об устранении Обществом с ограниченной ответственностью «АБЕРОН-ИНВЕСТ» нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

12.03.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение направить предписания: 1. Закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «ФИНАМ» о запрете на проведение части операций, и об устранении выявленных в ходе проведения проверки нарушений. 2. Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финам Менеджмент» о запрете на проведение части операций, необходимым условием для проведения которых является осуществление операций закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ», в отношении которых вводится запрет.

 

 

12.03.2008 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финам Менеджмент» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение направить предписания: 1. Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финам Менеджмент» о запрете на проведение части операций, и об устранении выявленных в ходе проведения проверки нарушений. 2. Закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «ФИНАМ» о запрете     на проведение части операций, необходимым условием для проведения которых является осуществление операций Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финам Менеджмент», в отношении которых вводится запрет.

 

 

Распечатать