АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Федеральная служба по финансовым рынкам
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Сведения о результатах проверок, проведенных ФСФР России

Сведения о результатах проверок за 2010 год

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

28.12.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного обществаУправляющей компании «РОЭЛ Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами   от 03.12.2008  № 21-000-1-00614, выданная Закрытому акционерному обществуУправляющей компании «РОЭЛ Капитал».

23.12.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Менеджмент-консалтинг» (далее - Общество) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Общества.

 

 

23.12.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества "Регистратор Р.О.С.Т." (далее – Регистратор) в связи с выявленными в деятельности Регистратора нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности.

10.12.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества Фондового центра «Инфина» (далее – Общество) в связи с выявленными в деятельности Общества нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности.

09.12.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «НИВЕЛИР» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 27.10.2009 № 21-000-1-00668 и профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 13.11.2007  № 177-10742-001000, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «НИВЕЛИР» Федеральной службой по финансовым рынкам.

14.10.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Юнифин» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности  № 077-12354-100000, дилерской деятельности № 077-12359-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12364-001000, выданные 14.07.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Юнифин» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

 

 

 

14.10.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности  Общества с ограниченной ответственностью «ПрофИнвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности    № 077-11164-100000, дилерской деятельности № 077-11168-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11172-001000, выданные 10.04.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «ПрофИнвест» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

14.10.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «АльфаСистемс» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности    № 077-11269-100000, дилерской деятельности № 077-11272-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11276-001000, выданные 15.05.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «АльфаСистемс» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

14.10.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «МОРГАНФИНАНС СЕКЬЮРИТИС» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12719-100000, дилерской деятельности № 077-12723-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12728-001000, выданные 01.12.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «МОРГАН ФИНАНС СЕКЬЮРИТИС» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

14.10.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Магистраль» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11888-100000, дилерской деятельности  № 077-11893-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11898-001000, выданные 25.12.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Магистраль» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

14.10.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционный торговый дом» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12718-100000, дилерской деятельности № 077-12722-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12727-001000 и на осуществление депозитарной деятельности № 077-12730-000100, выданные 01.12.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционный торговый дом» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

14.10.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиции и Финансы» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности    № 077-11631-100000 от 09.10.2008, дилерской деятельности № 077-11633-010000 от 09.10.2008, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11636-001000 от 09.10.2008 и на осуществление депозитарной деятельности   № 077-12145-000100 от 07.04.2009, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиции и Финансы» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

14.10.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Гелиос» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12466-100000, дилерской деятельности № 077-12469-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12472-001000, выданные 27.08.2009 Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной  компании «Гелиос» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

14.10.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Восток-Запад» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11037-100000, дилерской деятельности          № 077-11039-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами  № 077-11041-001000, выданные 21.02.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная  компания «Восток-Запад» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

14.10.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Аспект-Центр» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11097-100000, дилерской деятельности № 077-11100-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11103-001000, выданные 20.03.2008 Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной  компании «Аспект-Центр» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

01.10.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Некоммерческого партнерства "Национальная лига управляющих" (далее - НЛУ) в связи с выявленными в деятельности НЛУ нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес НЛУ предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности.

 

 

28.09.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ВИКА» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами   от 28.06.2005 № 21-000-1-00225, выданная Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «ВИКА».

27.09.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества "Фондовая биржа РТС" (далее - Общество) в связи с выявленными в деятельности Общества нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

09.09.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества «Центральный Московский Депозитарий» (далее - Регистратор) в связи с  выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра от 13.09.2002   № 10-000-1-00255, выданной Регистратору.

07.09.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Доходный дом» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 066-12002-100000, дилерской деятельности № 066-12005-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 066-12008-001000, выданные 05.02.2009 Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Доходный дом» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

02.09.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «АГ Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 29.06.2010 № 21-000-1-00728, выданная Закрытому акционерному обществу «Управляющая компания «АГ Капитал».

 

 

26.08.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Специализированный Депозитарий «Депо-Плаза» (далее - Общество) в связи с выявленными в деятельности Общества нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

26.08.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Депозитарий Иркол» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов    от 20.12.2000 № 22-000-1-00023, выданная Обществу с ограниченной ответственностью «Депозитарий Иркол».

 

 

25.08.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Лидер» (Компания по управлению активами пенсионного фонда) (далее - Общество) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

05.08.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Управляющая компания «Мэриленд» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 30.08.2007 № 21-000-1-00484, выданная Закрытому акционерному обществу «Управляющая компания «Мэриленд».

 

 

15.07.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Евразия Кэпитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности    № 077-12135-100000, дилерской деятельности № 077-12138-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12141-001000 и депозитарной деятельности № 077-12144-000100, выданные 07.04.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Евразия Кэпитал» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

15.07.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «КАПИТАЛ ДИРЕКТ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11808-100000, дилерской деятельности № 077-11810-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11814-001000 и депозитарной деятельности № 077-11816-000100, выданные 27.11.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «КАПИТАЛ ДИРЕКТ» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

15.07.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Объединенная Инвестиционная Компания» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11887-100000, дилерской деятельности         № 077-11892-010000, деятельности по управлению ценными бумагами  № 077-11897-001000 и депозитарной деятельности № 077-11903-000100, выданные 25.12.2008 Закрытому акционерному обществу «Объединенная Инвестиционная Компания» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

15.07.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания Инфинити» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10830-100000 от 11.12.2007 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-10835-010000 от 11.12.2007 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10840-001000 от 11.12.2007 без ограничения срока действия и на осуществление депозитарной деятельности № 077-10845-000100 от 11.12.2007 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания Инфинити» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

15.07.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Депорт групп» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности    № 077-11282-100000 от 20.05.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11287-010000 от 20.05.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11292-001000 от 20.05.2008 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Депорт групп» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

15.07.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ИмпульсКапитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности   № 077-11472-100000 от 05.08.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11475-010000 от 05.08.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11478-001000 от 20.05.2008 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «ИмпульсКапитал» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

14.07.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности «Национальная фондовая ассоциация (саморегулируемая некоммерческая организация)» (далее - НФА) в связи с выявленными в деятельности НФА нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес НФА предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности.

 

 

08.07.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Тверского Негосударственного Пенсионного Фонда «Содружество» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию от 04.10.2007 № 196/2, выданная Тверскому Негосударственному Пенсионному Фонду «Содружество».

 

 

24.06.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Аякс-Капиталъ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-10340-100000 от 10.07.2007, дилерской деятельности № 177-10345-010000 от 10.07.2007, деятельности по управлению ценными бумагами № 177-10350-001000 от 10.07.2007, депозитарной деятельности № 077-10548-000100 от 18.09.2007, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Аякс-Капиталъ» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

20.05.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «Сфера Финанс» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11471-100000 от 05.08.2008, дилерской деятельности № 077-11474-010000 от 05.08.2008, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11477-001000 от 05.08.2008, депозитарной деятельности № 077-11480-000100 от 05.08.2008 выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «Сфера Финанс» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

20.05.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Брокерский дом ГЛЕНИК» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 20.05.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-12374-100000 от 16.07.2009, дилерской деятельности № 177-12376-010000 от 16.07.2009, деятельности по управлению ценными бумагами № 177-12378-001000 от 16.07.2009, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Брокерский дом ГЛЕНИК» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

06.05.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Специализированный регистратор РЕКОМ» (далее - Регистратор)  в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

26.04.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «РЕГИОНГАЗФИНАНС» (далее - Общество) в связи с выявленными в деятельности Общества нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

20.04.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Южная финансовая компания» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 061-09714-100000, дилерской деятельности         № 061-09716-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами          № 061-09717-001000, выданные 30.11.2006 Обществу с ограниченной ответственностью «Южная финансовая компания» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

16.04.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Специализированная депозитарная компания «Гарант» (далее - Общество) в связи с выявленными в деятельности Общества нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

15.04.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Обществом с ограниченной ответственностью «Вэст инвестментс» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности   № 077-10765-100000, дилерской деятельности № 077-10768-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10772-001000 и депозитарной деятельности № 077-10774-000100, выданные 27.11.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «Вэст инвестментс».

 

 

13.04.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная  компания  «САПФИР»  в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11849-100000 от 12.12.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности   № 077-11854-010000 от 12.12.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11858-001000 от 12.12.2008 без ограничения срока действия,  выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная  компания  «САПФИР» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

13.04.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании  «Рус-Сервис»  в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12406-100000 от 30.07.2009 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-12409-010000 от 30.07.2009 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12412-001000 от 30.07.2009 без ограничения срока действия,  выданные Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании    «Рус-Сервис» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

13.04.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвест - Ресурс»  в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности    № 077-11905-100000 от 13.01.2009 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11909-010000 от 13.01.2009 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11913-001000 от 13.01.2009 без ограничения срока действия,   выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвест - Ресурс» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

13.04.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании  «Гранд Капитал»  в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11530-100000 от 04.09.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11535-010000 от 04.09.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11540-001000 от 04.09.2008 без ограничения срока действия, на осуществление депозитарной деятельности № 077-11734-000100 от 30.10.2008 без ограничения срока действия,   выданные Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании  «Гранд Капитал» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

13.04.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «Аркадия»  в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11953-100000 от 27.01.2009 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11956-010000 от 27.01.2009 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11959-001000 от 27.01.2009 без ограничения срока действия, на осуществление депозитарной деятельности № 077-11961-000100 от 27.01.2009 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «Аркадия» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

13.04.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Финансовой компании «Инвестикум»  в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11775-100000 от 18.11.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности   № 077-11779-010000 от 18.11.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11783-001000 от 18.11.2008 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью Финансовой компании «Инвестикум» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

13.04.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Технология Капитала»  в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности    № 077-11578-100000 от 23.09.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11584-010000 от 23.09.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11590-001000 от 23.09.2008 без ограничения срока действия, на осуществление депозитарной деятельности № 077-11595-000100 от 23.09.2008 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Технология Капитала» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

13.04.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ОРИЕНТ-Инвест»  в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности   № 077-11236-100000 от 06.05.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11241-010000 от 06.05.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11246-001000 от 06.05.2008 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «ОРИЕНТ-Инвест» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

13.04.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ФИНТРАСТ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11251-100000 от 08.05.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11253-010000 от 08.05.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11255-001000 от 08.05.2008 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ФИНТРАСТ» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

05.04.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Некоммерческой организации Негосударственного пенсионного фонда открытого акционерного общества «АВТОВАЗ» (далее - Фонд) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Фонда предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

31.03.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Реестр А-Плюс» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес ЗАО «Реестр А-Плюс» предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

30.03.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Саморегулируемой (некоммерческой) организации «Национальная ассоциация участников фондового рынка» (далее - НАУФОР) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес НАУФОР предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности.

 

 

23.03.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Атон-менеджмент» (далее - Общество) в связи с выявленными в деятельности Общества нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

23.03.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества Инвестиционной компании «Отраслевой фондовый центр» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 078-09374-100000 от 31.08.2006 без ограничения срока действия, дилерской деятельности № 078-09380-010000 от 31.08.2006 без ограничения срока действия, деятельности по управлению ценными бумагами № 078-12171-001000 от 21.04.2009 без ограничения срока действия и депозитарной деятельности № 078-12173-000100 от 21.04.2009 без ограничения срока действия, выданные 08.07.2008 Открытому акционерному обществу Инвестиционной компании «Отраслевой фондовый центр» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

25.02.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности ОАО «Акционерный капитал» (далее - Регистратор) в связи с неисполнением Регистратором предписания ФСФР России, направленного в связи с приостановлением действия лицензии Регистратора, принято решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра № 10-000-1-00325, выданную ФСФР России  29.06.2004 Регистратору.

 

 

11.02.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА «ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЙ» (далее - Фонд) в связи с выявленными в деятельности Фонда нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Фонда предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

28.01.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «Спутник Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10092-100000, дилерской деятельности         № 077-10097-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10103-001000, выданные 10.04.2007 сроком до 10.04.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «Спутник Капитал» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

28.01.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Управляющей компании «РДМ-Траст» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 11.01.2007 № 21-000-1-00344, выданная Обществу с ограниченной ответственностью Управляющей компании «РДМ-Траст».

 

 

Распечатать