АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России.

Федеральная служба по финансовым рынкам
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Сведения о результатах проверок, проведенных ФСФР России

Сведения о результатах проверок за 2009 год

24.12.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности общества с ограниченной ответственностью Управляющей компании «СВ-ТРАСТ Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 19.04.2007 № 21-000-1-00382, выданная обществу с ограниченной ответственностью Управляющей компании «СВ-ТРАСТ Капитал».

 

 

17.12.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ЮгРеестр» (далее - Регистратор) в связи с выявленными в деятельности указанного регистратора нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Pегистратора предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

08.12.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестлэнд» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 059-12460-010000, выданная 25.08.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестлэнд» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

30.11.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Депозитарные и корпоративные технологии» (далее - Депозитарий) в связи нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Депозитария предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

26.11.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества «Специализированный регистратор «Ависта» (далее - Регистратор)   в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Pегистратора предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

25.11.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Саморегулируемой оргнанизации «Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев» (далее - ПАРТАД) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес ПАРТАД предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшем.

 

 

23.11.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общетсва «Сервис-Реестр» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Pегистратора предписания о недопущении выявленных нарушений.

 

 

09.10.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «РИКОМ-ТРАСТ» (далее - Общество) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

09.10.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «РИКОМ-ТРАСТ» (далее - Общество) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

24.09.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «АльянсЦентр» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10873-100000, дилерской деятельности         № 077-10875-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10877-001000, выданные 20.12.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «АльянсЦентр» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

22.09.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-Трастовый Дом» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11374-100000, дилерской деятельности          № 077-11375-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11377-001000, выданные 08.07.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-Трастовый Дом» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

 

 

 

14.09.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Маяк Эстейт – Менеджмент» (далее - Общество) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

08.09.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Коммерческий химический экспортно-импортный банк» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 28.03.2006 № 22-000-1-00068, выданная Обществу с ограниченной ответственностью «Коммерческий химический экспортно-импортный банк».

 

 

11.08.2009по результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества «Московский завод измерительной аппаратуры» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес эмитента предписания об устранении выявленных нарушений.

 

 

08.09.2009 по результатам выездной плановой проверки деятельности Открытого акционерного общества «Акционерный Капитал» (далее - Регистратор) в связи с выявленными неоднократными в течение года нарушениями действующего законодательства о рынке ценных бумаг со стороны Регистратора принято решение о приостановлении до 08.03.2010 действия лицензии Регистратора. Также принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных генеральному директору Регистратора Брендюреву В.А. и контролеру Регистратора Тахауовой Р.А.

 

 

06.08.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Некоммерческой организации Негосударственного Пенсионного Фонда «Норильский никель» (далее - Фонд) в связи с выявленными в деятельности Фонда нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Фонда предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

 

 

30.07.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ДиректИнвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11344-100000, дилерской деятельности          № 077-11347-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11349-001000, выданные 17.06.2008 обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "ДиректИнвест".

 

 

         29.07.2009по итогам выездной плановой проверки деятельности «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» (Закрытое акционерное общество) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принято решение о направлении в адрес указанного депозитария предписания об устранении выявленных нарушений.

 

 

21.07.2009 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ВЕСТ ИНВЕСТ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности   № 077-09441-100000 и дилерской деятельности № 077-09446-010000, выданные 19.09.2006 Обществу с ограниченной ответственностью «ВЕСТ ИНВЕСТ» Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

16.07.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Славянский мир» (далее – Общество) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации, а также неосуществлением Обществом лицензируемого вида деятельности в течение более полутора лет со дня предоставления лицензии, приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 08.05.2007 № 21-000-1-00407, сроком действия до 08.05.2012, выданная Обществу.

 

 

30.06.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Некоммерческой организации Калининградского негосударственного пенсионного фонда «Муниципальный» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению населения от 07.12.2000 № 349, выданная Некоммерческой организации Калининградскому негосударственному пенсионному фонду «Муниципальный».

 

 

21.07.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Регистратор Интрако» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принято решение о направлении в адрес регистратора предписания об устранении выявленных нарушений.

 

 

21.07.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Оборонрегистр» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес регистратора предписания об устранении выявленных нарушений.

 

 

30.06.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности бюро кредитных историй Общества с ограниченной ответственностью «Эквифакс Кредит Сервисиз» (далее - Бюро) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации со стороны Бюро принято решение о направлении в адрес Бюро предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

 

 

18.06.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ИнтерКапитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11281-100000, дилерской деятельности         № 077-11286-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами  № 077-11291-001000, выданные 20.05.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ИнтерКапитал».

 

 

02.06.2009 по результатам выездной внеплановой проверки Открытого акционерного общества «ЮТРЭЙД.РУ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-10936-100000, дилерской деятельности № 177-10943-010000, депозитарной деятельности       № 177-10954-000100 и деятельности по управлению ценными бумагами № 177-10949-001000, выданных 17.01.2008 Открытому акционерному обществу "ЮТРЭЙД.РУ" Федеральной службой по финансовым рынкам.

 

 

26.05.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Югтранзитсервис-Инвест», проведенной РО ФСФР России в ЮФО, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами    № 21-000-1-00322, выданная 21.11.2006 Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Югтранзитсервис-Инвест».

 

 

25.05.2009по результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Учетная система» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес регистратора предписания об устранении выявленных нарушений.

 

 

30.04.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества «Регистратор НИКойл» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес регистратора предписания об устранении выявленных нарушений.

 

 

21.04.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности открытого акционерного общества «Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

09.04.2009  по результатам выездной плановой проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Вариант Групп», проведенной РО ФСФР России в УрФО, в связи с выявленными нарушениями законодательства  Российской  Федерации приказом ФСФР России аннулирована  лицензия  на  осуществление деятельности по управлению  инвестиционными  фондами,  паевыми  инвестиционными фондами и негосударственными   пенсионными   фондами   № 21-000-1-00265, выданная 11.04.2006 Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Вариант Групп».

 

 

02.04.2009  по результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Каравелла» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской  Федерации приказом ФСФР России  аннулирована лицензия  на  осуществление  деятельности  по  управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами  № 21-000-1-00063, выданная  25.04.2002 Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Каравелла»; приказами ФСФР  России аннулированы квалификационный  аттестат  серии  АА  № 026639, выданный Гарнову Максиму Александровичу; квалификационный  аттестат  серии  АА № 028498,  выданный  Тимощенковой Светлане Валерьевне; квалификационный  аттестат  серии  АV - 002 № 000423, выданный Тайлашевой Татьяне Александровне.

 

 

02.04.2009  по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Профит Хауз» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, в  том  числе  нормативных  правовых  актов  федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:приказом  ФСФР  России  аннулирована лицензия  на  осуществление  деятельности специализированного депозитария инвестиционных  фондов,  паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных  фондов   № 22-000-0-00051,  выданная  09.10.2002  Обществу  с ограниченной ответственностью «Профит Хауз»; приказами  ФСФР России аннулированы квалификационный  аттестат  серии АА № 022333, выданный Лобову Александру Геннадьевичу; квалификационный  аттестат  серии AVI-003 № 001108, выданный Саратовкину Сергею Федоровичу.

 

 

27.03.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности открытого акционерного общества «Управляющая компания «Элемтэ-Гарант» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами    № 21-000-1-00051, выданная 06.11.2001 открытому акционерному обществу «Управляющая компания «Элемтэ-Гарант».

 

 

05.03.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Элар» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-09752-100000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09758-001000, выданных 12.12.2006 Обществу с ограниченной ответственностью «Элар» Федеральной службой по финансовым рынкам, на срок до 04.06.2009.

 

 

24.02.2009 по результатам проведенной плановой выездной проверки деятельности   Закрытого акционерного общества «Московский Фондовый Центр» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

13.02.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая группа «Белый голубь» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 023-11177-100000, дилерской деятельности № 023-11182-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 023-11186-001000, выданные 15.04.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая группа «Белый голубь».

 

 

13.02.2009 в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-10936-100000, дилерской деятельности № 177-10943-010000, депозитарной деятельности № 177-10954-000100 и деятельности по управлению ценными бумагами № 177-10949-001000, выданных ФСФР России 17.01.2008 Открытому акционерному обществу «ЮТРЭЙД.РУ».

 

 

19.01.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности ООО Бюро кредитных историй «КредитИнформ» (далее - Бюро) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации со стороны Бюро принято решение о направлении в адрес Бюро предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

16.01.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности ЗАО «Центральный Объединенный Регистратор» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

 

 

Распечатать