Административное производство

21.01.2020

Акционерное общество "Инвестиционная компания" "ЭНЕРГОГАРАНТ"

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-55-ЮЛ-19-27479, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, АО "ИК "ЭНЕРГОГАРАНТ" назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей. Постановление о назначении административного наказания вступило в законную силу 21.01.2020.

Центральный федеральный округ (г. Москва)

21.01.2020

ЗАО УК «РВМ Капитал»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26666, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Закрытому акционерному обществу Управляющей компании «РВМ Капитал» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26656, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Закрытому акционерному обществу Управляющей компании «РВМ Капитал» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26676, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Закрытому акционерному обществу Управляющей компании «РВМ Капитал» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26662, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Закрытому акционерному обществу Управляющей компании «РВМ Капитал» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26672, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Закрытому акционерному обществу Управляющей компании «РВМ Капитал» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.

Центральный федеральный округ (г. Москва)

21.01.2020

ООО «ИнтерФинанс УА»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26709, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ИнтерФинанс Управление Активами» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 400 000 рублей. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26708, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ИнтерФинанс Управление Активами» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 300 000 рублей. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26707, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ИнтерФинанс Управление Активами» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 400 000 рублей. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26706, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ИнтерФинанс Управление Активами» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 400 000 рублей. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26705, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ИнтерФинанс Управление Активами» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 300 000 рублей. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26703, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ИнтерФинанс Управление Активами» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 300 000 рублей. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26702, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ИнтерФинанс Управление Активами» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 300 000 рублей. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-27768, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ИнтерФинанс Управление Активами» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 700 000 рублей. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-27769, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «ИнтерФинанс Управление Активами» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 350 000 рублей. Постановление вступило в законную силу 21.01.2020.

Центральный федеральный округ (г. Москва)

21.01.2020

ООО «ЛОМБАРД ЭКСПРЕСС»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбуждённого за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, ООО «ЛОМБАРД ЭКСПРЕСС» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей. Постановление от 26.12.2019 № 19-28370/3110-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 21.01.2020.

Волго-Камский регион (г. Казань)

21.01.2020

Биккинин Гата Гайнуллович - генеральный директор открытого акционерного общества «Татагропромпроект»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотреначастью 4 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Биккинину Гате Гайнулловичу - генеральному директору открытого акционерного общества «Татагропромпроект» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление от 27.12.2019 № ТУ-92-ДЛ-19-28553/3120-1 о назначении предупреждения по делу об административном правонарушении вступило в законную силу 17.01.2020

Волго-Камский регион (г. Казань)

21.01.2020

АО «Открытие Холдинг»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении ЦА-28-ЮЛ-19-26413, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, АО «Открытие Холдинг» (ОГРН: 1107746979196) назначено административное наказание в виде штрафа в размере 500 000 рублей. Постановление о назначении административного наказания вступило в законную силу 21.01.2020.

Центральный федеральный округ (г. Москва)

16.01.2020

Акционерное общество «Центральный депозитарий Республики Татарстан

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Акционерному обществу «Центральный депозитарий Республики Татарстан» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 300 000 (триста тысяч) рублей. Постановление от 17.09.2019 № 19-18624/3110-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 28.09.2019

Волго-Камский регион (г. Казань)

16.01.2020

ООО УК «АК БАРС КАПИТАЛ»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Обществу с ограниченной ответственностью Управляющая компания «АК БАРС КАПИТАЛ» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 200 000 (двести тысяч) рублей. Постановление от 03.10.2019 № 19-20888/3110-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 01.01.2020

Волго-Камский регион (г. Казань)

16.01.2020

Водоватова Марина Анатольевна - ведущий специалист Службы финансового мониторинга ООО КБЭР "Банк Казани"

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Водоватовой Марине Анатольевне - ведущему специалисту Службы финансового мониторинга Общества с ограниченной ответственностью Коммерческий банк экономического развития "Банк Казани" назначено административное наказание в виде штрафа в размере 31 000 (тридцать одна тысяча) рублей. Постановление от 09.10.2019 № 19-22143/3110-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 29.11.2019

Волго-Камский регион (г. Казань)

16.01.2020

АО «ЦД РТ»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Акционерному обществу «Центральный депозитарий Республики Татарстан» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 250 000 (двести пятьдесят тысяч) рублей. Постановление от 05.12.2019 № 19-26588/3110-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 24.12.2019

Волго-Камский регион (г. Казань)

16.01.2020

Ибрагимов Рустем Сагитович - генеральный директор АО «ЦД РТ»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Ибрагимову Рустему Сагитовичу - генеральному директору Акционерного общества «Центральный депозитарий Республики Татарстан» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 10 000 (десять тысяч) рублей. Постановление от 17.09.2019 № 19-18665/3110-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 28.09.2019

Волго-Камский регион (г. Казань)

16.01.2020

АО "НКК"

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-27908, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 7 статьи 15.29 КоАП РФ, Акционерному обществу «Национальная кастодиальная компания» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 250 000 рублей. Постановление вступило в законную силу 10.01.2020.

Центральный федеральный округ (г. Москва)

15.01.2020

ООО «Автоломбард16»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбуждённого за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, ООО «Автоломбард16» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 250 000 рублей. Постановление от 26.09.2019 № 19-20775/3110-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 10.01.2020.

Волго-Камский регион (г. Казань)

14.01.2020

ООО УК «Стратегия инвестиций»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26723, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью Управляющей компании «Стратегия инвестиций» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление вступило в законную силу 27.12.2019.

Центральный федеральный округ (г. Москва)

14.01.2020

ООО МКК «ФинСтор»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбуждённого за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 6 статьи 15.26.1 КоАП РФ, ООО МКК "ФинСтор» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление от 25.11.2019 № ТУ-92-ЮЛ-19-25342/3120-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 11.01.2020.

Волго-Камский регион (г. Казань)

13.01.2020

ООО «МКК «Ясень»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 6 статьи 15.26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, обществу с ограниченной ответственностью «микрокредитная компания «Ясень» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление от 26.12.2019 № ТУ-92-ЮЛ-19-28207/3120-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 10.01.2020

Волго-Камский регион (г. Казань)

13.01.2020

ООО МКК «Смарт финанс»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 6 статьи 15.26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, обществу с ограниченной ответственностью микрокредитная компания «Смарт финанс» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление от 17.12.2019 № ТУ-92-ЮЛ-19-27009/3120-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 10.01.2020

Волго-Камский регион (г. Казань)

10.01.2020

Акционерное общество "Инвестиционная компания "ФИНАМ"

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-55-ЮЛ-19-25410, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, АО "ИК "ФИНАМ" назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей. Постановление о назначении административного наказания вступило в законную силу 10.01.2020.

Центральный федеральный округ (г. Москва)

10.01.2020

ООО «УК «Долгосрочные инвестиции»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26791, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Долгосрочные инвестиции» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление вступило в законную силу 10.01.2020.

Центральный федеральный округ (г. Москва)

10.01.2020

ООО «УК «ИНТЕЛЛЕКТ-КАПИТАЛ»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-27249, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ «ИНТЕЛЛЕКТ-КАПИТАЛ» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление вступило в законную силу 10.01.2020.

Центральный федеральный округ (г. Москва)

10.01.2020

ООО «УК «АТЛАНТА»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-26658, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «АТЛАНТА» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление вступило в законную силу 10.01.2020.

Центральный федеральный округ (г. Москва)

10.01.2020

ООО «Ломбард Гарант»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбуждённого за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, ООО «Ломбард Гарант» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление от 12.12.2019 № ТУ-92-ЮЛ-19-25543/3120-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 10.01.2020.

Волго-Камский регион (г. Казань)

31.12.2019

Директор ООО "Ломбард Гарант" Садыкова Асия Хамитовна

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбуждённого за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, Директору ООО "Ломбард Гарант" Садыковой Асие Хамитовне назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление от 12.12.2019 № ТУ-92-ДЛ-19-25537/3120-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 31.12.2019.

Волго-Камский регион (г. Казань)

28.12.2019

АО «Открытие Холдинг»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении ЦА-28-ЮЛ-19-26414, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, АО «Открытие Холдинг» (ОГРН: 1107746979196) назначено административное наказание в виде штрафа в размере 700 000 рублей. Постановление о назначении административного наказания вступило в законную силу 28.12.2019.

Центральный федеральный округ (г. Москва)

24.12.2019

АО «УК Глобал Капитал»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-25157, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ, Акционерному обществу «Управляющая компания Глобал Капитал» назначено административное наказание в виде штрафа в размере 350 000 рублей. Постановление вступило в законную силу 24.12.2019.
По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № ЦА-54-ЮЛ-19-25154, возбужденного за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, Акционерному обществу «Управляющая компания Глобал Капитал» назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление вступило в законную силу 24.12.2019.

Центральный федеральный округ (г. Москва)

24.12.2019

Директор КПК "АКТИВ" Лысогорский Антон Олегович

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбуждённого за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, Директору КПК "АКТИВ" Лысогорскому Антону Олеговичу назначено административное наказание в виде предупреждения. Постановление от 05.11.2019 № ТУ-92-ДЛ-19-23754/3120-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 24.12.2019.

Волго-Камский регион (г. Казань)

24.12.2019

АО "ЦД РТ»

По результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении, возбуждённого за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, АО "ЦД РТ" назначено административное наказание в виде штрафа в размере 155 000 (Ста пятидесяти пяти тысяч) рублей. Постановление от 05.12.2019 № 19-26571/3110-1 о назначении административного наказания вступило в законную силу 24.12.2019.

Волго-Камский регион (г. Казань)