Решения Банка России в отношении участников финансового рынка

18.10.2019

Информация о выдаче потребительскому кооперативу предписания о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов

Банком России 10.10.2019 ПК «Народная касса» (ИНН 7721526025; ОГРН 1057746379459) выдано предписание № Т1-52-2-17/112544 о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов. Данный запрет не распространяется на иные направления деятельности ПК и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным договорам передачи личных сбережений.

Предписания
Рынок небанковских профессиональных кредиторов

18.10.2019

Об аннулировании квалификационных аттестатов Галузо Василия Николаевича

Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 18.10.2019 принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии DI-003 № 010652 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» и серии AIV-003 № 016347 по квалификации «Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности», выданные заместителю генерального директора – контролеру Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Вавилон» (ИНН 7705967939) (далее – Общество) Галузо Василию Николаевичу.
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: отсутствие контроля за исполнением (надлежащим исполнением) Обществом предписания Банка России, отсутствие контроля за представлением Обществом достоверной отчетности в Банк России, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к организации системы управления рисками, нарушение требований к внутреннему контролю.

Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок

18.10.2019

Об аннулировании квалификационного аттестата Умярова Фарита Маратовича

Банк России, в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, 18.10.2019 принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-001 № 010824 по квалификации «Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами», выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «Вавилон» (ИНН 7705967939) (далее – Общество) Умярову Фариту Маратовичу.
Основанием для принятия данного решения явились неоднократные нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе послужившие основанием для аннулирования Банком России лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу, а именно: необеспечение исполнения (надлежащего исполнения) Обществом предписания Банка России, необеспечение соблюдения Обществом требований порядка составления отчетности, необеспечение соблюдения Обществом требований к раскрытию обязательной информации в сети Интернет, необеспечение соблюдения Обществом требований к организации системы управления рисками.

Квалификационные аттестаты
Рынок ценных бумаг и товарный рынок

18.10.2019

Об аннулировании лицензий ООО «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА»

Банк России 18.10.2019 принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «ИНВЕСТ-СТОЛИЦА» (ИНН 7728530221) (далее – Общество).
Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно: неисполнение (ненадлежащее исполнение) предписаний Банка России, представление в Банк России недостоверной отчетности, нарушение требований к ведению внутреннего учета, нарушение требований к организации системы управления рисками, нарушение требований к раскрытию обязательной информации, нарушение порядка расчета размера собственных средств.
Действие лицензий прекращается с 18.12.2019.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 17.12.2019.

Лицензионные меры
Рынок ценных бумаг и товарный рынок

17.10.2019

О регистрации документа АО СПВБ

Банк России 17.10.2019 принял решение зарегистрировать План обеспечения непрерывности и восстановления деятельности Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа».

Регистрационные действия
Инфраструктурные организации рынка ценных бумаг

17.10.2019

Об аннулировании лицензии специализированного депозитария

Банк России 17.10.2019 года принял решение аннулировать лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от 11.03.2009 № 22-000-0-00086, предоставленную Акционерному обществу «Балтийское Финансовое Агентство» (сокращенное наименование: АО «БФА»; место нахождения: 197046, г. Санкт-Петербург, Петроградская набережная, дом 36, лит. А; ОГРН 1027804900287; ИНН 7810726001), на основании заявления об отказе от лицензии.

Лицензионные меры
Рынок коллективных инвестиций

16.10.2019

Информация о снятии с контроля выданного КПК предписания о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов

Банк России принял решение о снятии с контроля ранее выданного КПК «ИНВЕСТКАПИТАЛ» (ИНН 5503083588; ОГРН 1045504025291) предписания от 10.09.2019 № Т3-2-1-7/31071.

Предписания
Рынок небанковских профессиональных кредиторов

16.10.2019

Информация о снятии с контроля выданного КПК предписания о запрете на осуществление привлечения денежных средств, прием новых членов и выдачу займов

Банк России принял решение о снятии с контроля ранее выданного КПК «ДОНСКОЙ КРЕДИТ» (ИНН 6154140312; ОГРН 1156154003664) предписания от 30.07.2019 № Т3-2-1-7/26256.

Предписания
Рынок небанковских профессиональных кредиторов

15.10.2019

О регистрации документов АО СПВБ

Банк России 15.10.2019 принял решение зарегистрировать:
Правила организации системы управления рисками, связанными с осуществлением деятельности организатора торговли и клиринговой деятельности Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» (далее - АО СПВБ);
Правила внутреннего контроля АО СПВБ.

Регистрационные действия
Инфраструктурные организации рынка ценных бумаг

15.10.2019

Об утверждении отчета о прекращении ЗПИФ рентный «Универ-актив» и исключении его из реестра паевых инвестиционных фондов

Банк России 15.10.2019 принял решение утвердить отчет о прекращении Закрытого паевого инвестиционного фонда рентного «Универсальные активы» (рег. номер № 2268 от 01.12.2011) и исключить указанный фонд из реестра паевых инвестиционных фондов.

О прекращении паевого инвестиционного фонда
Рынок коллективных инвестиций

15.10.2019

О государственной регистрации изменений, вносимых в устав АО «НПФ «Первый промышленный альянс»

Банк России 15.10.2019 принял решение зарегистрировать изменения, вносимые в устав Акционерного общества «Негосударственный пенсионный фонд «Первый промышленный альянс» (г. Казань).

Регистрационные действия
Рынок коллективных инвестиций