Нормативные акты и документы, регулирующие брокерскую деятельность

по состоянию на 07.03.2018

Документ		Вид документа	Название
номер	дата	Вид документа	Название
		Федеральный закон	Гражданский кодекс Российской Федерации
		Федеральный закон	Налоговый кодекс Российской Федерации
39-ФЗ	22.04.1996	Федеральный закон	О рынке ценных бумаг
208-ФЗ	26.12.1995	Федеральный закон	Об акционерных обществах
46-ФЗ	05.03.1999	Федеральный закон	О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
115-ФЗ	07.08.2001	Федеральный закон	О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
156-ФЗ	29.11.2001	Федеральный закон	Об инвестиционных фондах
152-ФЗ	11.11.2003	Федеральный закон	Об ипотечных ценных бумагах
152-ФЗ	27.07.2006	Федеральный закон	О персональных данных
224-ФЗ	27.07.2010	Федеральный закон	О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации
7-ФЗ	07.02.2011	Федеральный закон	О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте
325-ФЗ	21.11.2011	Федеральный закон	Об организованных торгах
414-ФЗ	07.12.2011	Федеральный закон	О центральном депозитарии
32/108н	11.12.2001	Постановление ФЦКБ России и Минфина России	Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами
04-908/пз	10.11.2004	Приказ ФСФР России	Об утверждении Требований к формату электронных документов с электронной цифровой подписью, предоставляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам
05-77/пз-н	08.12.2005	Приказ ФСФР России	Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов
06-67/пз-н	22.06.2006	Приказ ФСФР России	Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок
07-105/пз-н	23.10.2007	Приказ ФСФР России	Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
10-4/пз-н	28.01.2010	Приказ ФСФР России	Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка
10-7/пз-н	11.02.2010	Приказ ФСФР России	О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет
10-65/пз-н	09.11.2010	Приказ ФСФР России	Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации
10-66/пз-н	09.11.2010	Приказ ФСФР России	Об утверждении Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации
11-7/пз-н	05.04.2011	Приказ ФСФР России	Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера
11-8/пз-н	05.04.2011	Приказ ФСФР России	Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги
12-32/пз-н	24.05.2012	Приказ ФСФР России	Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
761	31.08.2013	Постановление Правительства России	Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость
3629-У	29.04.2015	Указание Банка России	О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами (Вестник Банка России № 51 (1647) 15.06.15)
3234-У	18.04.2014	Указание Банка России	О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов (Вестник Банка России № 62 (1540) 01.07.14)
3329-У	21.07.2014	Указание Банка России	О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (Вестник Банка России № 75 (1553) 27.08.14)
3349-У	25.07.2014	Указание Банка России	О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера (Вестник Банка России № 81 (1559) 10.09.14)
3413-У	07.10.2014	Указание Банка России	О порядке определения расчетной стоимости финансовых инструментов срочных сделок, не обращающихся на организованных торгах, в целях главы 25 Налогового кодекса Российской Федерации (Вестник Банка России № 103 (1581) 13.11.14)
4104-У	16.08.2016	Указание Банка России	О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров
3533-У	15.01.2015	Указание Банка России	О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (Вестник Банка России № 25-26 (1621-1622) 27.03.15)
481-П	27.07.2015	Положение Банка России	О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (Вестник Банка России № 75 (1671) 04.09.15)
443-П	04.12.2014	Положение Банка России	О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем (Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
444-П	12.12.2014	Положение Банка России	Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
445-П	15.12.2014	Положение Банка России	О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
3470-У	05.12.2014	Указание Банка России	О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях (Вестник Банка России № 117-118 (1595-1596) 31.12.14)
3484-У	15.12.2014	Указание Банка России	О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15)
3565-У	16.02.2015	Указание Банка России	О видах производных финансовых инструментов (Вестник Банка России № 28 (1624) 31.03.15)
3906-У	21.12.2015	Указание Банка России	О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета (Вестник Банка России № 26 (1744) 16.03.16)
4425-У	21.06.2017	Указание Банка России	О внесении изменений в Указание Банка России от 15 января 2015 года № 3533-У «О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации»
168-И	13.09.2015	Инструкция Банка России	О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (Вестник Банка России № 116 (1712) 17.12.15)
548-П	19.07.2016	Положение Банка России	О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (Вестник Банка России № 77 (1795) 31.08.16)
б/н	19.01.2018	Базовый стандарт	Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке
Акт, регулирующий распределение обязанностей в Банке России по контролю и надзору за соблюдением законодательства
ОД-2165	19.08.2015	Приказ Банка России	О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента)
Методические материалы
1124/р	18.09.2002	Распоряжение ФКЦБ России	Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами