по состоянию на 07.03.2018
Документ | Вид документа | Название | |
---|---|---|---|
номер | дата | ||
Федеральный закон | Гражданский кодекс Российской Федерации | ||
Федеральный закон | Налоговый кодекс Российской Федерации | ||
22.04.1996 | Федеральный закон | О рынке ценных бумаг | |
26.12.1995 | Федеральный закон | Об акционерных обществах | |
05.03.1999 | Федеральный закон | О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг | |
07.08.2001 | Федеральный закон | О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | |
29.11.2001 | Федеральный закон | Об инвестиционных фондах | |
11.11.2003 | Федеральный закон | Об ипотечных ценных бумагах | |
27.07.2006 | Федеральный закон | О персональных данных | |
27.07.2010 | Федеральный закон | О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации | |
07.02.2011 | Федеральный закон | О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте | |
21.11.2011 | Федеральный закон | Об организованных торгах | |
07.12.2011 | Федеральный закон | О центральном депозитарии | |
11.12.2001 | Постановление ФЦКБ России и Минфина России | Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами | |
10.11.2004 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Требований к формату электронных документов с электронной цифровой подписью, предоставляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам | |
08.12.2005 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов | |
22.06.2006 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок | |
23.10.2007 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг | |
28.01.2010 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка | |
11.02.2010 | Приказ ФСФР России | О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет | |
09.11.2010 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации | |
09.11.2010 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Порядка определения расчетной цены ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, в целях 25 главы Налогового кодекса Российской Федерации | |
05.04.2011 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера | |
05.04.2011 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги | |
24.05.2012 | Приказ ФСФР России | Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг | |
31.08.2013 | Постановление Правительства России | Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимость | |
3629-У | 29.04.2015 | Указание Банка России | О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами (Вестник Банка России № 51 (1647) 15.06.15) |
18.04.2014 | Указание Банка России | О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов (Вестник Банка России № 62 (1540) 01.07.14) |
|
21.07.2014 | Указание Банка России | О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (Вестник Банка России № 75 (1553) 27.08.14) |
|
25.07.2014 | Указание Банка России | О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера (Вестник Банка России № 81 (1559) 10.09.14) |
|
07.10.2014 | Указание Банка России | О порядке определения расчетной стоимости финансовых инструментов срочных сделок, не обращающихся на организованных торгах, в целях главы 25 Налогового кодекса Российской Федерации (Вестник Банка России № 103 (1581) 13.11.14) |
|
16.08.2016 | Указание Банка России | О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров | |
15.01.2015 | Указание Банка России | О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации (Вестник Банка России № 25-26 (1621-1622) 27.03.15) |
|
481-П | 27.07.2015 | Положение Банка России | О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (Вестник Банка России № 75 (1671) 04.09.15) |
04.12.2014 | Положение Банка России | О порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем (Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15) |
|
12.12.2014 | Положение Банка России | Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15) |
|
15.12.2014 | Положение Банка России | О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15) |
|
05.12.2014 | Указание Банка России | О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях (Вестник Банка России № 117-118 (1595-1596) 31.12.14) |
|
15.12.2014 | Указание Банка России | О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Вестник Банка России № 14 (1610) 18.02.15) |
|
16.02.2015 | Указание Банка России | О видах производных финансовых инструментов (Вестник Банка России № 28 (1624) 31.03.15) |
|
21.12.2015 | Указание Банка России | О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета (Вестник Банка России № 26 (1744) 16.03.16) |
|
4425-У | 21.06.2017 | Указание Банка России | |
13.09.2015 | Инструкция Банка России | О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (Вестник Банка России № 116 (1712) 17.12.15) |
|
548-П | 19.07.2016 | Положение Банка России | О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (Вестник Банка России № 77 (1795) 31.08.16) |
б/н | 19.01.2018 | Базовый стандарт | Базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке |
Акт, регулирующий распределение обязанностей в Банке России по контролю и надзору за соблюдением законодательства | |||
ОД-2165 | 19.08.2015 | Приказ Банка России | О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (включая деятельность центрального депозитария), деятельности по проведению организованных торгов, клиринговой деятельности (включая деятельность центрального контрагента) |
Методические материалы | |||
18.09.2002 | Распоряжение ФКЦБ России | Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами |