Вопросы и ответы по отдельным формам отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Общие вопросы

Существует ли ограничение размера электронного документа, направляемого профессиональным участником рынка ценных бумаг в Банк России?
Допустимо ли применение кодировки UTF-8 при формировании файлов отчетности, представляемой профессиональным участником рынка ценных бумаг в Банк России?
Какое свободное программное обеспечение допустимо использовать в целях архивирования файлов отчетности, представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Банк России?
Что считать моментом фактического изменения сведений?
В отношении форм отчетности с нерегулярной периодичностью представления должно ли каждое изменение подтверждаться документально? Как должны быть оформлены документы (копии, заверенные копии, сканы и т.д.)?
Что следует понимать под «клиентским брокером» при заполнении форм отчетности?
Будет ли выпушена программа, аналогичная программе KLIKO для составления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг (в том числе для составления списка аффилированных лиц)?
Согласно пункту 3 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме уведомить Банк России обо всех предполагаемых назначениях на должности: лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности). Остается ли необходимость в направлении указанных уведомлений? В какой форме указанные уведомления представляются в Банк России?
Будет ли в новой программе предусмотрена возможность прикрепления файлов или форма пояснительной записки?

Форма 0420401 «Общие сведения об организации»

При смене основных реквизитов организации, ее новые реквизиты, в том числе полное и сокращенное наименования организации, код территории по ОКАТО, ИНН, ОГРН, указываются в сопроводительном письме?
Являются ли получение лицензии (вступление в СРО) и аннулирование лицензии (выход из СРО) основаниями для представления формы 0420401?

Форма 0420402 «Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации»

В случае, если лицо является аффилированным лицом профессионального участника рынка ценных бумаг по нескольким основаниям, коды оснований и даты наступления оснований следует указывать по одной строке или по нескольким строкам?
В случае отсутствия у профессионального участника полного объема сведений, требуемых для заполнения формы 0420402 (например, паспортные данные и место жительства физического лица, ИНН / TIN и код ОКПО юридического лица) как следует заполнять форму 0420402?
В случае если аффилированным лицом профессионального участника рынка ценных бумаг является юридическое лицо, по показателям подраздела 2 раздела 1 отчетности по форме 0420402 в строке 16 указываются полное и сокращенное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами, а в строке 19 – ОКПО. Как следует заполнять данные строки в случае отсутствия у профессионального участника рынка ценных бумаг соответствующей информации?
В целях заполнения формы отчетности 0420402 какие лица являются аффилированными лицами профессионального участника рынка ценных бумаг? Какие лица относятся к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник рынка ценных бумаг?

Форма 0420404 «Сведения об органах управления и работниках организации»

Необходимо ли при составлении формы 0420404 отражать информацию обо всех сотрудниках организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов. Нужно ли указывать сотрудника, у которого есть аттестат, но его должностные обязанности не связаны с деятельностью на финансовом рынке?

Форма 0420408 «Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация»

Следует ли представлять форму 0420408 после наступления каждого из перечисленных событий (получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству; вынесения решения суда; исполнения требований судебных актов; появления иных обстоятельств) в рамках одного дела?

Форма 0420409 «Сведения о банковских счетах»

Сведения о каких счетах (открытых / закрытых на отчетную дату) следует указывать в форме 0420409?
В форме 0420409 отражаются сведения о счетах профессионального участника во всех кредитных организациях?
Должны ли в форме 0420409 отражаться сведения о всех счетах, открытых профессиональным участником в кредитных организациях, в том числе не связанных с осуществлением профессиональной деятельности?
Как правильно следует отражать оборот по дебету и оборот по кредиту по показателям «Операции по зачислению денежных средств на счет в кредитной организации» и «Операции по списанию денежных средств со счета в кредитной организации» формы 0420409?

Форма 0420416 «Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции)»

Какие организации представляют в Банк России форму 0420416?

Форма 0420421 «Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций»

Какие организации представляют в Банк России форму 0420421?
× Закрыть