Допуск на финансовый рынок

Список сокращений

Надзор за деятельностью субъектов страхового дела

В Приложении 2 к Положению № 626-П в строке 14 необходимо указать «сумму иных финансовых вложений физического лица». При этом в строке 13 Приложения 2 к Положению № 626-П также есть «Сумма вложений физического лица в акции (доли) иных коммерческих корпоративных организаций, в том числе». Означает ли это, что физическому лицу необходимо предоставлять дублированную информацию по финансовым вложениям в данной части?
Согласно Приложению 2 к Положению № 626-П физическое лицо, изъявившее желание приобрести долю страховой организации в размере более 10%, должно представить информацию по сумме вложений физического лица в акции (доли) коммерческих корпоративных организаций. Какими документами подтверждаются данные сведения?
При получении согласия Банка России на приобретение права собственности на акции страховой организации или на установление контроля в отношении акционеров страховой организации, требуется ли представлять документы для оценки финансового положения и деловой репутации всех лиц, входящих в структуру собственности приобретателя, включая конечных физических лиц, или только в отношении приобретателя акций (прав контроля)?
Требуется ли получение согласия Банка России на переход более 10 % долей Общества к самому Обществу в случае выхода из состава его участника?
Распространяются ли требования Инструкции № 185-И о получении предварительного согласия Банка России при внесении дополнительного вклада в уставный капитал страховой организации, если дополнительный денежный вклад вносит единственный участник, владеющий 100% долей в уставном капитале страховой организации?
Требуется ли получение согласия Банка России на увеличение размера уставного капитала страховой организации, являющейся дочерней по отношению к иностранному инвестору, за счет своей нераспределенной прибыли?
Требуется ли получение разрешения Банка России на отчуждение акций страховой организации в пользу приобретателя - иностранного инвестора/дочернего общества иностранного инвестора, если конечным бенефициаром приобретателя-нерезидента являются граждане Российской Федерации?
Каким образом страховая организация должна контролировать соответствие своих должностных лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным Законом № 4015-1?
Требуется ли возложение временного исполнения обязанностей во всех случаях временного отсутствия руководящих должностных лиц страховой организации, или такое возложение осуществляется по усмотрению страховой организации в зависимости от конкретных обстоятельств?
Требуется ли уведомлять Банк России о прекращении временного исполнения обязанностей руководящего должностного лица страховой организации, если в уведомлении о возложении временного исполнения обязанностей был указан точный срок, на который обязанности возлагаются?
Нужно ли согласовывать с Банком России кандидатуру временно исполняющего обязанности (до 2 месяцев) руководителя филиала страховой организации на период его отсутствия (в случаях отпуска, командировки, болезни)? В том числе: - если лицо, на которое предполагается временно возложить обязанности назначено на основную должность до вступления в силу требований, установленных Положением № 625-П, и в его должностной инструкции указана обязанность исполнять обязанности руководителя филиала страховой организации на время его отсутствия? - если временно исполняющее обязанности руководителя филиала страховой организации лицо назначено приказом руководителя страховой организации и в его должностной инструкции отсутствует обязанность временно исполнять обязанности директора филиала страховой организации?
Может ли (и в каком порядке) страховая организация возложить временное исполнение обязанностей должностного лица на освободившуюся должность, на иное, не согласованное с Банком России должностное лицо?
Согласно пункту 7.2 статьи 32.1 Закона № 4015-1 возложение временного исполнения обязанностей единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) страховой организации допускается с предварительного согласия Банка России. Означает ли это, что на период их отсутствия (в случаях болезни, отпуска, командировки) при назначении временно исполняющих их обязанности лиц страховая организация обязана получить согласие Банка России?
Требуется ли подтверждать квалификационные требования членов совета директоров страховой организации на ежегодной основе, если его состав не меняется в результате избрания на новый (следующий) срок на годовом собрании лиц, входивших в состав совета директоров страховой организации?
При избрании членов совета директоров страховой организации (по итогам годового общего собрания акционеров (участников) общества) необходимо ли направлять в Банк России не только уведомление об избрании нового состава совета директоров, но и уведомления о прекращении прежнего состава совета директоров страховой организации?
Влечет ли факт переизбрания генерального директора, членов коллегиального исполнительного органа страховой организации на новый срок необходимость повторного согласования с Банком России?
Допускается ли прерывание стажа по руководящей должности в финансовой организации для подтверждения соответствия кандидата квалификационным требованиям? Например, если кандидат занимал руководящую должность в финансовой организации в течение всего 2015 года и всего 2017 года, но в 2016 году такие должности не занимал, соответствует ли он квалификационным требованиям по состоянию на 2018 год?
Имеются ли ограничения по давности приобретенного опыта для подтверждения соответствия квалификационным требованиям должностного лица страховой организации, для которого установлены квалификационные требования? Например, если кандидат занимал руководящую должность в финансовой организации в течение 2010 – 2011 годов (в совокупности два года), соответствует ли он квалификационным требованиям, установленным в Законе № 4015-1, по состоянию на 2018 год?
Если страховая организация в течение 6 месяцев после получения согласия Банка России не назначит согласованного с Банком России кандидата на должность, требуется ли получение нового согласия Банка России? Если страховая организация в течение 6 месяцев после получения согласия Банка России, назначит кандидата на должность, требуется ли повторное согласование через 6 месяцев?
Какие последствия непредставления юридическим лицом, имеющим право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) страховой организации, в установленный пунктом 10.4 Положения № 626-П срок документов, предусмотренных пунктом 10.3 Положения № 626-П?
Какой порядок исполнения требований Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П (далее – Положение № 626- П ) по ежегодному представлению документов для оценки финансового положения лицами, имеющими право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) страховой организации?
Где содержатся:
- сведения о наличии лицензии у субъектов страхового дела?
- информация о субъектах страхового дела, в том числе видах страхования, осуществляемых субъектами страхового дела, размере уставного капитала, местонахождении, средствах связи субъектов страхового дела?

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг

Где найти Программу-анкету в целях подготовки электронных документов для включения заявителя в единый реестр инвестиционных советников?
Как ознакомиться с единым реестром инвестиционных советников на сайте Банка России?
Каким образом включиться в единый реестр инвестиционных советников?
Как направлять ходатайство о согласовании кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации (приложение 1 к Указанию Банка России от 14.12.2015 № 3897-У «О порядке согласования Банком России руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка» (далее - Указание № 3897-У)?
Как направлять уведомление о предполагаемом избрании (назначении) соответствующего кандидата на должность (пункт 3 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»)?
Как направлять уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (пункт 5 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»)?
Как направлять уведомление об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»?
Как направлять заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации, содержащиеся в едином реестре саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (пункт 3.5 Положения Банка России от 14.12.2015 № 519-П)?
Как направлять заявление о переоформлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (пункт 3.2.1 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И)?
Как направлять заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, с приложением подтверждающих эти изменения документов (пункт 6.8 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И)?
Где можно получить бланки лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг?
По каким реквизитам оплачивать государственную пошлину за выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
Где размещена анкета версии 2.7, представляемая в комплекте документов на получение или переоформление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
Какие нормативно-правовые акты, устанавливают требования для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

Специалисты финансового рынка

Куда подавать заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц?
Где можно посмотреть образец заявления о внесении изменений в реестр аттестованных лиц?
Какие документы нужно прикладывать к заявлению о внесении изменений в реестр аттестованных лиц?
Как должны быть заверены копии документов, прикладываемых к заявлению о внесении изменений в реестр аттестованных лиц?
Как получить дубликат квалификационного аттестата?
Сколько составляет государственная пошлина за выдачу дубликата квалификационного аттестата?
Где можно посмотреть реквизиты для оплаты государственной пошлины за выдачу дубликата квалификационного аттестата?

Ведение государственного реестра микрофинансовых организаций

Какими нормативными правовыми актами необходимо руководствоваться при заполнении сведений о юридических и физических лицах, а также о группе (группах) лиц, прямо или косвенно контролирующих учредителя (акционера, участника) заявителя по форме приложения 2 к Указанию Банка России № 3984-У?
Каким образом выбрать наименование юридического лица, намеревающегося приобрести статус микрофинансовой организации, соответствующее требованиям Закона № 151-ФЗ?
Какие документы необходимо представить организации для изменения вида микрофинансовой организации?
Какие документы необходимо представить для внесения сведений в реестр МФО?
Взимается ли государственная пошлина за внесение сведений в государственный реестр микрофинансовых организаций?
Каким образом должны быть заверены (подписаны) документы организации, представляемые для внесения сведений в государственный реестр микрофинансовых организаций?
В какой срок осуществляется рассмотрение документов, представленных для внесения сведений в государственный реестр микрофинансовых организаций?
Каким образом организация может узнать о результатах рассмотрения документов, представленных для внесения сведений в государственный реестр микрофинансовых организаций?
Каким образом организация может получить свидетельство о внесении сведений в реестр МФО?
Что делать, если свидетельство о внесении сведений в реестр МФО не получено организацией и свидетельство вернулось в Банк России?
Должна ли организация оплачивать государственную пошлину в случае повторного направления ею документов для внесения сведений в реестр МФО, в случае если ранее было отказано во внесении сведений в реестр МФО?
Какие документы необходимо представить для внесения изменений в сведения о микрофинансовой организации, содержащиеся в реестре МФО?
Какие документы необходимо представить организации для получения дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр МФО?
Какие документы необходимо представить организации для переоформления свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр МФО?
Может ли государственная пошлина за внесение сведений в реестр МФО / выдачу дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр МФО быть оплачена наличными денежными средствами законным или уполномоченным представителем юридического лица, а не с расчетного счета организации?
На какие реквизиты необходимо оплатить государственную пошлину за внесение сведений о юридическом лице в реестр МФО / выдачу дубликата свидетельства о внесении сведений о юридическом лице в реестр МФО?

Эмиссия ценных бумаг

По каким реквизитам и в каком размере необходимо уплачивать государственную пошлину при обращении в Департамент корпоративных отношений/ в территориальные подразделения Банка России, осуществляющие государственную регистрацию выпусков ценных бумаг некредитных организаций?
В каком формате необходимо представлять в Банк России документы, которые в соответствии со Стандартами должны представляться в регистрирующий орган на электронном носителе?
Мы хотим увеличить уставный капитал акционерного общества. Что нам нужно сделать?
Мы являемся акционерным обществом, у нас поменялось наименование или место нахождения. Нужно ли нам уведомлять об этом Банк России?
В каком формате (с помощью какой программы составлять) направлять уведомления о смене местонахождения эмитента, его организационно-правовой формы, наименования, о погашении ценных бумаг?
Мы являемся акционерным обществом, у нас изменился состав акционеров. Нужно ли нам уведомлять об этом Банк России?
Можно ли узнать у вас состав акционеров определенного общества?
Можно ли узнать у вас, какими акциями владеет лицо (юридическое лицо или физическое лицо)?
Куда направлять документы для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг.
Какие документы необходимо представлять в Банк России в случае реорганизации юридического лица?
Наше акционерное общество зарегистрировано Федеральной налоговой службой, однако документы для государственной регистрации выпуска акций мы не направляли. Можно ли направить такие документы с нарушением срока, установленного Стандартами?
Как нам получить копии решения о выпуске ценных бумаг, отчета об итогах выпуска ценных бумаг, проспекта ценных бумаг, уведомления о государственной регистрации? Взимается ли за выдачу копий пошлина?

Приобретение более 30 процентов акций акционерных обществ

Должна ли в банковской гарантии быть указана дата её выдачи?
Как правильно рассчитать дату, на которую будет составляться список владельцев выкупаемых ценных бумаг, при заполнении пункта 6.3.1 Требования о выкупе ценных бумаг акционерного общества?
Может ли в банковской гарантии содержаться указание о том, что требование бенефициара об уплате денежной суммы за проданные ценные бумаги должно быть составлено по форме приложения к гарантии?
Должен ли отчет об оценке рыночной стоимости ценных бумаг, прилагаемый к обязательному предложению, уведомлению о праве требовать выкупа или требованию о выкупе ценных бумаг, содержать различные подходы к оценке ценных бумаг?
Куда направлять добровольное предложение о приобретении более 30 процентов акций акционерного общества, обязательное предложение о приобретении акций акционерного общества, уведомление о праве требовать выкупа, требование о выкупе ценных бумаг?
В соответствии с какими нормативно-правовыми актами, должны осуществляться процедуры приобретения более 30 процентов акций акционерных обществ?

Раскрытие информации на рынке ценных бумаг

Требованиями пункта 5.5 раздела V части Б приложения 3 к Положению Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» установлено, что в состав ежеквартального отчета помимо прочего подлежат включению сведения о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, в частности о всех должностях, занимаемых ими в эмитенте и других организациях за последние пять лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том числе по совместительству. Обязан ли эмитент отражать сведения об участии таких лиц в составе органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью иных организаций?
Согласно требованиям пункта 2 постановления Правительства Российской Федерации от 20.01.2018 № 37 одним из условий, при котором эмитент вправе не раскрывать информацию, предусмотренную статьей 30 Закона «О рынке ценных бумаг», является осуществление действий по информированию Банка России в порядке и по форме, которые установлены Банком России. Каким актом установлены порядок и форма такого информирования?
С какого момента у акционерного общества, которое по решению Банка России было освобождено от обязанности раскрывать информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», прекращается обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартальных отчетов и сообщений о существенных фактах?
Обязано ли акционерное общество, наименование которого содержит указание на его публичный статус и которое до 14.03.2016 по решению Банка России (ФСФР России) было освобождено от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», раскрывать информацию в форме ежеквартальных отчетов и сообщений о существенных фактах?
Куда следует направлять заявление об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах?
Какие нормативно-правовые акты регламентируют процедуру и условия освобождения эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах?
Взимается ли государственная пошлина за рассмотрение заявления об освобождении эмитента от обязанности осуществлять раскрытие информации о ценных бумагах?
Необходимо ли эмитентам, имеющим обязанность публиковать тексты ежеквартальных отчетов в сети «Интернет», направлять указанные отчеты в Банк России?
Нужно ли эмитентам, имеющим обязанность осуществлять раскрытие сообщений о существенных фактах в сети «Интернет», направлять их в Банк России?

Ведение государственного реестра кредитных потребительских кооперативов

Какие документы необходимо представить для внесения сведений о кредитном потребительском кооперативе в государственный реестр кредитных потребительских кооперативов?
Где можно ознакомиться с реестром кредитных потребительских кооперативов?

Ведение государственного реестра ломбардов

Какие документы необходимо представить для внесения сведений о ломбарде в государственный реестр ломбардов?

Ведение реестра жилищных накопительных кооперативов

Какие документы необходимо представить для внесения сведений о жилищном накопительном кооперативе в реестр жилищных накопительных кооперативов?

Выдача заключения о состоянии деятельности акционерного общества в сфере обращения ценных бумаг (прилагаемого к наградному листу)

В отношении работников каких обществ может быть направлено в Банк России обращение о выдаче заключения о состоянии деятельности в сфере обращения ценных бумаг?
К награждению работников каких должностей необходимо приложение заключения о состоянии деятельности акционерного общества в сфере обращения ценных бумаг?
Какую информацию нужно указывать в обращении о выдаче заключения Банка России о состоянии деятельности акционерного общества в сфере обращения ценных бумаг?
× Закрыть