×Закрыть

Законы, нормативные акты и иные документы Банка России по вопросам ПОД/ФТ

Федеральные законы

Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Информационные письма Банка России о практике применения законодательства в сфере ПОД/ФТ

Перечень нормативных актов и иных актов Банка России по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
(по состоянию на 08.08.2017)

Документ Вид документа Название Вестник Банка России
номер дата
Положения Банка России
550-П 20.07.2016 Положение О порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом ВБР № 77 (1795) от 31.08.2016
499-П 15.10.2015 Положение Положение об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ВБР № 115 (1711) от 16.12.2015
445-П15.12.2014ПоложениеО требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ВБР № 14 (1610) от 18.02.2015

444-П12.12.2014ПоложениеОб идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

ВБР № 14 (1610) от 18.02.2015

443-П04.12.2014ПоложениеО порядке уведомления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом, уполномоченного органа об открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, о заключении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем

ВБР № 14 (1610) от 18.02.2015

407-П02.09.2013ПоложениеО представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов в электронном видеВБР № 67(1463) от 26.11.2013
375-П02.03.2012ПоложениеО требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаВБР № 20 (1338) от 18.04.2012
321-П29.08.2008ПоложениеО порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 54 (1070) от 26.09.2008
Указания Банка России
4256-У 28.12.2016 Указание О предоставлении организаторами торговли, клиринговыми организациями и центральными контрагентами в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ВБР № 44 (1878) от 12.05.2017
4105-У 18.08.2016 Указание О внесении изменений в Положение Банка России от 12 декабря 2014 года № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ВБР № 88 (1806) от 07.10.2016
4088-У 28.07.2016 Указание О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ВБР № 77 (1795) от 31.08.2016
4087-У 28.07.2016 Указание О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ВБР № 78 (1796) от 01.09.2016
4086-У 28.07.2016 Указание О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ВБР № 77 (1795) от 31.08.2016
4079-У 20.07.2016 Указание О внесении изменений в Положение Банка России от 15 октября 2015 года № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ВБР № 75 (1793) от 19.08.2016
4078-У 20.07.2016 Указание О требованиях к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также к микрофинансовым компаниям, которые могут поручать кредитным организациям проведение идентификации или упрощенной идентификации ВБР № 76 (1794) от 24.08.2016
4077-У 20.07.2016 Указание О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции ВБР № 77 (1795) от 31.08.2016
3822-У 15.10.2015 Указание О внесении изменения в приложение 4 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ВБР № 106 (1702) от 25.11.2015
3754-У 07.08.2015 Указание О предоставлении организаторами торговли и клиринговыми организациями в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ВБР № 77 (1673) от 11.09.2015
3731-У 15.07.2015 Указание О внесении изменений в приложение 8 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ВБР № 67 (1663) от 14.08.2015
3601-У 17.03.2015 Указание О внесении изменений в приложение к Положению Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ВБР № 36 (1632) от 22.04.2015
3484-У 15.12.2014 Указание О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

ВБР № 14 (1610) от 18.02.2015

3471-У 05.12.2014 Указание О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях

ВБР № 14 (1610) от 18.02.2015

3470-У 05.12.2014 Указание О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях

ВБР № 117-118 (1595-1596) от 31.12.2014

3464-У 01.12.2014 Указание О внесении изменений в приложение 8 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

ВБР № 1 (1597) от 21.01.2015

3455-У 27.11.2014 Указание О внесении изменения в пункт 2.2 Указания Банка России от 9 августа 2004 года N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях"

ВБР № 117-118 (1595-1596)
от 31.12.2014

3371-У 26.08.2014УказаниеО внесении изменения в приложение 8 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"ВБР № 82 (1560) от 12.09.2014
3315-У 10.07.2014УказаниеО внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"ВБР № 73 (1551) от 13.08.2014
3186-У 31.01.2014УказаниеО внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 29 (1507) от 20.03.2014
3148-У 23.12.2013 Указание О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ВБР № 12 (1490) от 06.02.2014
3063-У 19.09.2013УказаниеО порядке информирования кредитными организациямиуполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию)денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц и орезультатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физическихлиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры позамораживанию (блокированию) денежных средств или иного имуществаВБР № 62 (1458) от 14.11.2013
3041-У 23.08.2013УказаниеО порядке представления кредитными организациями вуполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договорабанковского счета (вклада) с клиентом, отказа от выполнения распоряженияклиента о совершении операции и о случаях расторжения договора банковскогосчета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организацииВБР № 62 (1458) от 14.11.2013
2996-У19.04.2013 УказаниеО внесении изменений в Положение Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 31 (1427) от 05.06.2013
2906-У01.11.2012 УказаниеО внесении изменений в приложение 8 к Положению Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 66 (1384) от 21.11.2012
2833-У09.06.2012УказаниеО внесении изменений в пункты 2.11 и 2.12 Положения Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 54 (1372) от 12.09.2012
2726-У 31.10.2011 Указание О признании утратившим силу абзаца третьего пункта 4 Указания Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления» ВБР № 61 (1304) от 09.11.2011
2696-У14.09.2011УказаниеОб установлении срока передачи сведений, полученных при проведении идентификацииВБР № 54 (1297) от 28.09.2011
1519-У 26.11.2004 Указание О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом ВБР № 73 (797) от 23.12.2004
1490-У17.08.2004УказаниеО внесении изменений в Положение Банка России от 20 декабря 2002 года № 207-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 54 (778) от 10.09.2004
1486-У09.08.2004УказаниеО квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организацияхВБР № 54 (778) от 10.09.2004
1485-У09.08.2004УказаниеО требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организацияхВБР № 52 (776) от 01.09.2004
Методические рекомендации Банка России, письма Банка России, указания оперативного характера Банка России

2017 год

ИН-01-12/40 27.07.2017 Письмо Информационное письмо о критериях определения признаков высокой вовлеченности кредитной организации в проведение сомнительных безналичных и (или) наличных операций ВБР № 64 (1898) от 02.08.2017
19-МР 21.07.2017 Методические рекомендации Методические рекомендации «О повышении внимания кредитных организаций к операциям клиентов - юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, получающих наличные денежные средства с использованием корпоративных карт» ВБР № 63 (1897) от 27.07.2017
18-МР 21.07.2017 Методические рекомендации Методические рекомендации «О подходах к управлению кредитными организациями риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» ВБР № 63 (1897) от 27.07.2017
13-МР 27.06.2017 Методические рекомендации Методические рекомендации об исполнении кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций и российских публичных должностных лиц ВБР № 55 (1889 от 05.07.2017
12-МР 27.06.2017 Методические рекомендации Методические рекомендации по идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями бенефициарных владельцев клиентов – юридических лиц ВБР № 55 (1889) от 05.07.2017
ИН-014-12/29 15.06.2017 Письмо Информационное письмо об учете информации о случаях отказа от проведения операций, от заключения договора банковского счета (вклада), о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, доведенной Банком России до поднадзорных организаций, при определении степени (уровня) риска клиента ВБР № 53 (1887) от 21.06.2017
5-МР 09.02.2017 Методические рекомендации

О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов

ВБР № 19 (1853) от 15.02.2017

4-МР 02.02.2017 Методические рекомендации

О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов

ВБР № 15 (1849) от 08.02.2017

2016 год
ИН-014-12/94 30.12.2016 Письмо Информационное письмо о Руководстве ФАТФ «О корреспондентских банковских услугах» ВБР № 01 (1835) от 12.01.2017
ИН-014-12/63 07.09.2016 Письмо Информационное письмо о факторах, влияющих на оценку степени (уровня) риска клиента ВБР № 83 (1801) от 13.09.2016
ИН-014-12/44 27.06.2016 Письмо Информационное письмо о внесении изменений в режим налоговой тайны ВБР № 61 (1779) от 01.07.2016
014-12-1/4609 14.06.2016 Письмо О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов ВБР № 58 (1776) от 22.06.2016
10-МР 13.04.2016 Методические рекомендации О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов ВБР № 40 (1758) от 20.04.2016
2015 год
35-МР 04.12.2015 Методические рекомендации О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов ВБР № 112 (1708) от 09.12.2015
18-МР 15.07.2015 Методические рекомендации О повышении внимания брокеров к отдельным операциям ВБР № 60 (1656) от 22.07.2015
17-МР 15.07.2015 Методические рекомендации О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям ВБР № 60 (1656) от 22.07.2015
16-МР 15.07.2015 Методические рекомендации О повышении внимания депозитариев к отдельным операциям клиентов ВБР № 60 (1656) от 22.07.2015
014-12-4/5910 13.07.2015 Письмо О направлении информации об ответственном сотруднике по ПОД/ФТ ВБР № 59 (1655) от 15.07.2015
014-12-4/4780 02.06.2015 Письмо О вопросах определения бенефициарных владельцев ВБР № 50 (1646) от 10.06.2015
12-МР 05.05.2015 Методические рекомендации О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов ВБР № 41 (1637) от 08.05.2015
10-МР 02.04.2015 Методические рекомендации О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов ВБР № 30 (1626) от 08.04.2015
9-МР 02.04.2015 Методические рекомендации О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов ВБР № 30 (1626) от 08.04.2015
5-МР 20.03.2015 Методические рекомендации О порядке применения к кредитным организациям и должностным лицам кредитных организаций статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в связи с вступлением в силу Федерального закона от 29.12.2014 № 484-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» и мер, предусмотренных Федеральным законом «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)». ВБР № 24 (1620) от 25.03.2015
2014 год
238-Т 31.12.2014 Письмо О мерах по противодействию использования микрофинансовых организаций и их услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма ВБР № 1 (1597) от 21.01.2015
236-Т 31.12.2014 Письмо О повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентов

ВБР № 1 (1597) от 21.01.2015

216-Т 22.12.2014 Письмо В дополнение к письму Банка России от 03.10.2014 № 168-Т

ВБР № 114 (1592) от 26.12.2014 

191-Т 10.11.2014ПисьмоО направлении в Росфинмониторинг информации по отдельным операциям клиентовВБР № 103 (1581) от 13.11.2014
168-Т 03.10.2014ПисьмоО повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентовВБР № 93 (1571) от 08.10.2014
138-Т 08.08.2014ПисьмоО представлении сведений в уполномоченный органВБР № 73 (1551) от 13.08.2014
14-Т 28.01.2014ПисьмоОб Информационном письме по вопросам идентификации организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, бенефициарных владельцевВБР № 11 (1489) от 05.02.2014
2013 год
150-Т07.08.2013ПисьмоО повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентовВБР № 43 (1439) от 14.08.2013
110-Т19.06.2013ПисьмоО повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентовВБР № 35 (1431) от 26.06.2013
104-Т10.06.2013ПисьмоО повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентовВБР № 33 (1429) от 19.06.2013
73-Т17.04.2013ПисьмоО повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентовВБР № 24 (1420) от 24.04.2013
36-Т04.03.2013ПисьмоОб использовании уполномоченными банками информации, получаемой от таможенных органов, о зарегистрированных ими декларациях на товарыВБР № 17 (1413) от 14.03.2013
2-Т17.01.2013ПисьмоО применении части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушенияхВБР № 3 (1399) от 23.01.2013
2012 год
167-Т07.12.2012ПисьмоО повышении внимания кредитных организаций к отдельным операциям клиентовВБР №72 (1390) от 12.12.2012
157-Т16.11.2012ПисьмоОб осуществлении уполномоченнымибанками валютного контроля за проведением резидентами валютных операций, связанных с оплатой товара, перемещаемого по территории Таможенного союзаВБР №66 (1384) от 21.11.2012
107-Т23.07.2012ПисьмоО приведении организации системы ПОД/ФТ и ПВК в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Банка РоссииВБР № 43 (1361) от 01.08.2012
90-Т28.06.2012ПисьмоОб информации, размещаемой на официальном сайте Федеральной налоговой службы (ФНС России)ВБР № 35 (1353) от 04.07.2012
34-Т07.03.2012ПисьмоО запросах налоговых органовВБР №14 (1332) от 14.03.2012
2011 год
70-Т12.05.2011ПисьмоО товарно-транспортных накладных, оформленных грузоотправителями на территории Республики БеларусьВБР № 28 (1271) от 18.05.2011
32-Т09.03.2011ПисьмоОб информационном письме Федеральной службы по финансовому мониторингу от 26.01.2011 № 9ВБР № 15 (1258) от 15.03.2011
19-Т17.02.2011ПисьмоОб информации, размещенной на сайте РосфинмониторингаВБР № 12 (1255) от 22.02.2011
5-Т17.01.2011ПисьмоОб отмене писем Банка РоссииВБР № 2 (1245) от 19.01.2011
4-Т17.01.2011ПисьмоОб отмене указания оперативного характера Банка РоссииВБР № 2 (1245) от 19.01.2011
2010 год
129-Т16.09.2010ПисьмоОб усилении контроля за отдельными операциями юридических лицВБР № 53 (1222) от 22.09.2010
89-Т28.06.2010ПисьмоО неприменении пункта 2 Информационного письма от 31.03.2010 № 17ВБР № 38 (1207) от 30.06.2010
83-Т11.06.2010ПисьмоОб особенностях работы уполномоченных банков с товарно-транспортными накладными, оформленными грузоотправителями на территории Республики БеларусьВБР № 33 (1202) от 17.06.2010
61-T28.04.2010ПисьмоОб информации, размещенной на официальном сайте Ассоциации российских банковВБР № 24 (1193) от 28.04.2010
39-Т25.03.2010ПисьмоО представлении кредитными организациями сведений в уполномоченный органВБР № 18 (1187) от 31.03.2010
29-Т01.03.2010ПисьмоОб информации, размещаемой на официальном сайте ФСФР РоссииВБР № 15 (1184) от 10.03.2010
2009 год
135-Т03.11.2009ПисьмоО продлении срока неприменения к кредитным организациям мер воздействия за нарушение ряда норм Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 63 (1154) от 11.11.2009
41-Т30.03.2009ПисьмоО продлении срока неприменения к кредитным организациям мер воздействия за нарушение ряда норм Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 22 (1113) от 08.04.2009
31-Т27.02.2009ПисьмоОб информации, размещаемой на сайте РосфинмониторингаВБР № 15 (1106) от 04.03.2009
8-Т23.01.2009ПисьмоВ дополнение к письму Банка России от 01.11.2008 № 137-ТВБР № 6 (1097) от 30.01.2009
2008 год
183-Т30.12.2008ПисьмоО неприменении к кредитным организациям принудительных мер воздействия за нарушение Положения Банка России от 29.08.2008 № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 1 (1092) от 14.01.2009
137-Т01.11.2008ПисьмоО повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операцийВБР № 63 (1079) от 07.11.2008
123-Т30.09.2008ПисьмоО продлении срока неприменения к кредитным организациям мер воздействия за нарушение ряда норм Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 56 (1072) от 08.10.2008
111-Т03.09.2008ПисьмоО повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций клиентов кредитных организаций ВБР № 48 (1064) от 10.09.2008
80-Т04.07.2008ПисьмоОб усилении контроля за отдельными операциями физических и юридических лиц с векселямиВБР № 36 (1052) от 09.07.2008
56-Т13.05.2008ПисьмоО продлении срока неприменения к кредитным организациям мер воздействия за нарушение ряда норм Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 24 (1040) от 21.05.2008
24-Т13.03.2008ПисьмоО повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операцийВБР № 13 (1029) от 19.03.2008
8-Т18.01.2008ПисьмоО применении пункта 1.3 статьи 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 3 (1019) от 23.01.2008
2007 год
170-Т30.10.2007ПисьмоОб особенностях принятия на банковское обслуживание юридических лиц — нерезидентов, не являющихся российскими налогоплательщикамиВБР № 61 (1005) от 08.11.2007
117-Т06.08.2007ПисьмоОб информационном сообщении Федеральной службы по финансовому мониторингуВБР № 46 (990) от 15.08.2007
74-Т18.05.2007ПисьмоО проведении сомнительных операций по корреспондентским счетам ОАО РК «Аманбанк». ВБР № 30 (974) от 23.05.2007
69-Т11.05.2007ПисьмоО заявлении Вольфсбергской группы и Ассоциации клиринговых палатВБР № 28 (972) от 16.05.2007
2006 год
115-Т30.08.2006ПисьмоОб исполнении Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части идентификации клиентов, обслуживаемых с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания (включая интернет-банкинг)ВБР № 50 (920) от 07.09.2006
112-Т23.08.2006ПисьмоО применении Инструкции Банка России от 28 апреля 2004 года № 113-И и Положения Банка России от 19 августа 2004 года № 262-ПВБР № 48 (918) от 30.08.2006
111-Т23.08.2006ПисьмоО Меморандуме Комитета АРБ по вопросам противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризмаВБР № 48 (918) от 30.08.2006
105-Т01.08.2006ПисьмоО документах Вольфсбергской группыВБР № 43 (913) от 09.08.2006
81-Т07.06.2006ПисьмоО нормативном акте Сети по борьбе с финансовыми преступлениями США (ФинСЕН США), устанавливающем требования к открытию и ведению финансовыми институтами США корреспондентских счетов, счетов иностранных граждан и счетов влиятельных политических лицВБР № 34 (904) от 15.06.2006
48-Т05.04.2006ПисьмоО форме письменных запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в кредитные организацииВБР № 22 (892) от 12.04.2006
33-Т02.03.2006ПисьмоОб использовании программных средствВБР № 15 (885) от 09.03.2006
20-Т10.02.2006ПисьмоО проведении сомнительных операций по счетам Акционерного коммерческого банка «АзияУниверсалБанк» ВБР № 10 (880) от 15.02.2006
12-Т01.02.2006ПисьмоО порядке предоставления кредитным организациям сведений, содержащихся в государственных реестрах, в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 7 (877) от 08.02.2006
2005 год
161-Т26.12.2005ПисьмоОб усилении работы по предотвращению сомнительных операций кредитных организацийВБР № 70 (868) от 28.12.2005
99-Т13.07.2005ПисьмоО методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаВБР № 37 (835) от 20.07.2005
97-Т13.07.2005ПисьмоО методических рекомендациях по организации в кредитной организации работы по приостановлению отдельных видов операций с денежными средствамиВБР № 37 (835) от 20.07.2005
12-Т21.01.2005ПисьмоМетодические рекомендации по усилению контроля за операциями покупки физическими лицами ценных бумаг за наличный расчет и купли-продажи наличной иностранной валютыВБР № 5 (803) от 02.02.2005
2004 год
119-Т07.10.2004Указание оперативного характераО неприменении к кредитным организациям принудительных мер воздействия за нарушение нормативных правовых актов в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаВБР № 60 (784) от 13.10.2004
103-Т19.08.2004Указание оперативного характераОб осуществлении Банком России контроля за исполнением кредитными организациями (их филиалами) Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 51 (775) от 25.08.2004
100-Т17.08.2004Указание оперативного характераОб отчете ФАТФ по типологиям отмывания преступных доходов и финансирования терроризма за 2003-2004 гг.ВБР № 51 (775) от 25.08.2004
62-Т09.06.2004Указание оперативного характераОб отношениях кредитных организаций с банками, зарегистрированными на территории острова АнжуанВБР № 34 (758) от 16.06.2004
29-Т18.03.2004Указание оперативного характераОб исключении Украины и Египта из списка стран, не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаВБР № 19 (743) от 24.03.2004
2003 год
183-Т29.12.2003Указание оперативного характераО представлении кредитными организациями сведений в КФМ России ВБР № 1 (725) от 09.01.2004
179-Т24.12.2003Указание оперативного характераОб усилении контроля за операциями по переводу денежных средств без открытия счетов и за операциями с использованием предоплаченных финансовых продуктовВБР № 71 (723) от 29.12.2003
171-Т11.12.2003Указание оперативного характераОб офшорном банковском секторе Республики НауруВБР № 69 (721) от 17.12.2003
145-Т03.10.2003Указание оперативного характераО приказе КФМ России от 11.08.2003 № 103 «О внесении изменений и дополнений в Положение о форме письменных запросов и перечне должностных лиц, имеющих право направлять запросы в кредитные организации, утвержденное приказом КФМ России от 24.12.2002 г. № 102»ВБР № 55 (707) от 08.10.2003
98-Т25.06.2003Указание оперативного характераО перечне должностных лиц КФМ РоссииВБР № 36 (688) от 27.06.2003
53-Т08.04.2003Указание оперативного характераО внесении изменений и дополнений в Вольфсбергские принципы ВБР № 20 (672) от 16.04.2003
12-Т24.01.2003Указание оперативного характераОб усилении контроля при установлении корреспондентских отношений с кредитными организациями-нерезидентамиВБР № 7 (659) от 06.02.2003
7-Т20.01.2003Указание оперативного характераОб исполнении Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»ВБР № 6 (658) от 29.01.2003
3-Т09.01.2003Указание оперативного характераВ дополнение к Указаниям оперативного характера от 30.10.2001 г. № 127-Т и от 01.02.2002 г. № 12-ТВБР № 5 (657) от 22.01.2003
2002 год
168-Т04.12.2002Указание оперативного характераВ дополнение к Указаниям оперативного характера от 30.10.2001 г. № 127-Т и от 1.02.2002 г. № 12-ТВБР № 67 (645) от 11.12.2002
157-Т26.11.2002Указание оперативного характераВ дополнение к Указаниям оперативного характера от 30.10.2001 г. № 127-Т и от 1.02.2002 г. № 12-ТВБР № 64 (642) от 04.12.2002
149-Т06.11.2002Указание оперативного характераВ дополнение к Указаниям оперативного характера от 30.10.2001 г. № 127-Т и от 1.02.2002 г. № 12-ТВБР № 62 (640) от 20.11.2002
127-Т20.09.2002Указание оперативного характераВ дополнение к Указаниям оперативного характера от 30.10.2001 г. № 127-Т и от 1.02.2002 г. № 12-ТВБР № 53 (631) от 09.10.2002
116-Т20.08.2002Указание оперативного характераВ дополнение к Указаниям оперативного характера от 30.10.2001 г. № 127-Т и от 1.02.2002 г. № 12-ТВБР № 49 (627) от 28.08.2002
67-Т20.05.2002Указание оперативного характераО нормативных правовых актах, применимых в целях борьбы с финансированием терроризмаВБР № 31 (609) от 29.05.2002
66-Т20.05.2002Указание оперативного характераВ дополнение к Указаниям оперативного характера от 30.10.2001 г. № 127-Т и от 1.02.2002 г. № 12-ТВБР № 31 (609) от 29.05.2002
44-Т11.04.2002Указание оперативного характераВ дополнение к Указаниям оперативного характера от 30.10.2001 г. № 127-Т и от 1.02.2002 г. № 12-ТВБР № 21 (599) от 17.04.2002
12-Т01.02.2002Указание оперативного характераО мерах, предпринимаемых во исполнение резолюций Совета Безопасности ООНВБР № 10 (588) от 20.02.2002
2001 год
166-Т27.12.2001Указание оперативного характераВ дополнение к Указаниям оперативного характера от 30.10.2001 г. № 127-Т и от 28.11.2001 г. № 136-ТВБР № 2 (580) от 10.01.2002
136-Т28.11.2001Указание оперативного характераВ дополнение к Указанию оперативного характера от 30.10.2001 г. № 127-ТВБР № 74 (574) от 05.12.2001
127-Т30.10.2001Указание оперативного характераО мерах, предпринимаемых США по предотвращению финансирования терроризмаВБР № 68 (568) от 15.11.2001
24-Т15.02.2001Указание оперативного характераО Вольфсбергских принципахВБР № 15 (515) от 21.02.2001
1997 год
47903.07.1997ПисьмоО методических рекомендациях по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации ВБР № 43 (206) 1997 года