Срок проверки

Наименование проверяющего органа (его территориального подразделениями)

Тема проверки

Краткое описание выявленных нарушений

Краткое описание мер, принятых территориальным органом ФСФР России по результатам проверки

1

2

3

4

5

15.01.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Жалоба от ЗАО «Складской комплекс «Предпортовый» на действия РО ФСФР России в СЗФО

Неисполнение РО ФСФР России в СЗФО решения Арбитражного суда Санкт-Петербурга и Ленингадской обл. от 29.05.2009 о регистрации отчета об итогах выпуска акций  и гос. регистрации выпуска акций ЗАО «СК «Предпортовый»

1) В Ген. прокуратуру РФ в СЗФО направлено объяснение руководителя РО ФСФР России

2) Начальнику отдела регистрации дано указание зарегистрировать общество

3) Зам. руководителю даны указания:

-  внести изменения в судебный регламент

- исполнять вступившее в силу Решение АС

18.01.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Жалоба от участника ЖНК «Гарант-Инвест» Савельева А.А. на действия

РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Не принимались

22.01.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Жалоба от Снежко Г.С. на действия

РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Не принимались

22.01.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Жалоба от конкурсного управляющего ЗАО «Аврора» Теслюка И.П. на действия

РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Не принимались

19.02.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Исполнение окружными (межрегиональными) органами исполнительной власти, обладающими административной юрисдикцией, постановлений о наложении административных

штрафов.

1) Низкая взыскиваемость штрафов, виду неустановления местонахождения лица, привлекаемого к административной ответственности.

2) Нерегулярное принятие мер к своевременному   обращению постановления по делу к исполнению.

3) Не установление причин и условий, способствующих совершению правонарушений, при рассмотрении дел.

1) Усилен контроль со стороны сотрудников отдела административного производства за надлежащим установлением должностными лицами Регионального отделения лица, в отношении которого возбуждается дело об административном правонарушении

2) Сотрудник, допустивший нарушение привлечен к дисциплинарной ответственности  в виде выговора.

17.02.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Жалоба от Гончеровой А.Н.- акционера ОАО «Генеральная инициатива» на действия

РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Не принимались

01.03.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

В связи с обращением Мельникова В.Э. на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ЗАО «Центр ВМ-Технологий»

Нарушений не выявлено

Не принимались

09.03.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

В связи с обращением Ильменевой Т.Г. на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ипотечного кредитного потребительского кооператива граждан «Свой дом»

Нарушений не выявлено

Не принимались

11.03.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

В связи с обращением генерального директора ЗАО «СИОТ» на действия РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Не принимались

30.03.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

В связи с обращением Казаченко В.Н. на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ЗАО «Петро-Вид»

Нарушений не выявлено

Не принимались

01.04.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Костина Б.И. на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ЗАО Шувалово»

Нарушений не выявлено

Не принимались

06.04.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Антикоррупционная экспертиза действующих правовых актов, затрагивающих права и интересы граждан, предпринимателей, юридических лиц, органов государственной власти и местного самоуправления (регламенты, инструкции порядки, распоряжения, указания)

Региональному отделению не предоставлено прав по принятию нормативно-правовых актов, регламентирующих исполнение соответствующих государственных функций, указанных в Протестах:

1) Протест на п.1 приказа №72-10-64/пз от 29.03.2010 «Об утверждении Регламента проведения проверок соблюдения эмитентами требований законодательства при осуществлении  ими ведения реестра владельцев именных бумаг самостоятельно»

2) Протест на приказ №72-10-14/пз от 28.01.2010 «О внесении изменений в Административный регламент, утвержденный приказом РО ФСФР России в СЗФО от 26.06.2008 № 153»

3) Протест на п.1 приказа № 30 «Об утверждении новой редакции Административного регламента рассмотрения РО ФСФР России в СЗФО эмиссионных документов»

4) Протест на п.1 приказа №72-09-335/пз от 16.11.2009 «Об утверждении Регламента РО ФСФР России в СЗФО по осуществлению контроля  за составом, порядком и сроками раскрытия информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг»

5) Протест на п.1 приказа №72-09-300/пз от 19.10.2009 «Об утверждении Регламента РО ФСФР России в СЗФО и его территориальных отделов по контролю за соблюдением сроков регистрации выпусков акций акционерными обществами»

6) Протест на приказ № 43 от 09.02.2007 «Об утверждении Регламента проведения территориальными отделами проверок соблюдения эмитентами требований законодательства»

7) Протест на приказ № 44 от 09.02.2007 «Об утверждении Регламента проведения территориальными отделами проверок акционерных обществ с государственной долей»

8) Протест на приказ № 52 от 20.02.2007 «Об утверждении Регламента проведения территориальными отделами проверок в форме наблюдения за проведением общих собраний акционеров»

9) Протест на приказ № 72-09-87/пз от 14.04.2009 «О внесении изменений в Регламент проведения проверок соблюдения эмитентами требований законодательства при осуществлении ими ведения реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно»

10) Протест на приказ № 169 от 09.08.2007 «Об утверждении Регламента проведения проверок соблюдения эмитентами требований законодательства при осуществлении ими ведения реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно»

11) Протест на п.1 приказа № 158 от 01.07.2008 «Об утверждении Регламента проведения территориальными отделами РО ФСФР России в СЗФО плановых выездных проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР в новой редакции»

12)  Протест на п.1 приказа № 315 от 09.12.2008 «Об утверждении Регламента проведения территориальными отделами РО ФСФР России в СЗФО проверок акционерных обществ в части обеспечения ими интересов государства как собственника и акционера»

13) Протест на п.1, 2,4 приказа № 184 от 25.07.2008 «О внесении изменений в регламенты РО ФСФР России в СЗФО»

14) Протест на п.1 приказа № 153 от 26.06.2008 «Об утверждении Административного регламента проведения камеральных проверок эмитентов на предмет соблюдения требований Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бума, утвержденного приказом ФСФР от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, при исполнении РО ФСФР России в СЗФО государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)

эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг»

Приказом №72-10-98/пз от 23.04.2010 отменены Регламенты РО ФСФР России в СЗФО в соответствии с протестами Генеральной прокуратуры РФ от 06.04.2010 № 31/1-2-2010

14.04.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение ген. Директора ЗАО «Альбион» на действия РО ФСФР

Нарушений не выявлено

Не принимались

14.04.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Исполнение РО ФСФР России в СЗФО в 2008-2009гг и 4 месяца 2010г законодательства в сфере размещения заказов на поставки товаров, выполнения работ, оказания услуг для государственных и муниципальных нужд.

Нарушений не выявлено

Не принимались

26.04.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение ген. Директора ОАО «НИИВА» Желонкина В.П. на действия РО ФСФР

Нарушений не выявлено

Не принимались

04.05.2010-07.05.2010,

11.05.2010-13.05.2010

Управление государственного пожарного надзора Северо-Западного регионального центра МЧС России

Соблюдение требований пожарной безопасности территориальным отделом по Республике Карелия РО ФСФР России в СЗФО

Проверка отменена в связи с тем, что территориальный отдел по Республике Карелия РО ФСФР России в СЗФО не является юридическим лицом.

05.05.2010

Отдел государственного пожарного надзора Московского района г. Калининграда

Приемка и проверка работоспособности системы пожарной сигнализации и оповещения

1)Прокладка проводов соединительных линий выполнена в нарушение требований п.3.9 НПБ 104-03

2)Прибор приемно-контрольный установлен с нарушением п.12.48 НПБ 88-2001

3)Рекомендуется провести вывод сигнала о пожаре на пульт ЕДДС «Службы спасения - 01»

1)ООО «ППК» в рамках заключенного с РО ФСФР России в СЗФО договора обязалось устранить нарушение п.1 в срок  до 20.05.2010

2) В помещении круглосуточной дежурной службы  Управления связи по Калининградской области установлен  приемно-контрольный прибор охранно-пожарной сигнализации.

16.07.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Жалоба от участника ЖНК «Гарант-Инвест» Савельева А.А. на действия

РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Не принимались

13.08.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение ген. директора ОАО «СМУ-3 треста № 16» Темченко А.Г. на действия РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Не принимались

25.08.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Гончеровой А.А. на действия РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Не принимались

12.10.2010 -15.10.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Нарушений не выявлено

Не принимались

07.10.2010 -

14.10.2010

Прокуратура Новгородской области

Проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Нарушений не выявлено

Не принимались

08.10.2010 - 14.10.2010

Прокуратура Вологодской области

Проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Нарушений не выявлено

Не принимались

08.10.2010 - 25.10.2010

Прокуратура Ненецкого Автономного Округа

Проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Нарушений не выявлено

Не принимались

21.10.2010 -

28.10.2010

Прокуратура Республики Коми

Проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем за период 2008-2010 годы

Нарушений не выявлено

Не принимались

22.10.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Родыгина О.Ю. на действия РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Не принимались

28.10.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Чечерина А.Е. ООО «Строительный век» на действия РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Не принимались

17.11.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Бойкова А.Г. на действия РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Не принимались

16.11.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Переваловой И.Б. на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ЗАО «Ливиз»

Нарушений не выявлено

Не принимались

17.11.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Дмитриева С.И. на действия РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Не принимались

06.12.2010

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Банеры Д.Н. на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ЖНК «Гарант-Инвест»

Нарушений не выявлено

Не принимались

Срок проверки

Наименование проверяющего органа (его территориального подразделениями)

Тема проверки

Краткое описание выявленных нарушений

Краткое описание мер, принятых территориальным органом ФСФР России по результатам проверки

1

2

3

4

5

11.02.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Сведения о лицах, представивших сведения о своих доходах, имуществе и обязательствах имущественного характера, их супругах и несовершеннолетних детях за 2009 год

1) Выявлены нарушения в заполнении отдельными сотрудниками РО ФСФР России в СЗФО некоторых пунктов справок,  содержащих сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера

2) Выявлено 2 нарушения при ведении личных дел сотрудников РО ФСФР России в СЗФО.

1) Сотрудники РО ФСФР России в СЗФО предупреждены об ответственности за ненадлежащее исполнение Федерального закона от 25.12.2008 №273-ФЗ «О противодействии коррупции»

2) Проведено рабочее совещание руководителя и заместителя руководителя  РО ФСФР России в СЗФО с представителем Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО.

3) За выявленные нарушения сотрудник отдела кадров привлечен к дисциплинарной ответственности.

15-18.02. 2011г.

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Соблюдение требований законодательства о рынке ценных бумаг при осуществлении РО ФСФР России в СЗФО государственной регистрации выпусков (доп. выпусков) эмиссионных ценных бумаг за период 2009-2010 годы

1)Неправильное определение момента исчисления срока для государственной регистрации ценных бумаг.

2)Приостановление эмиссии ценных бумаг после истечения срока для принятия решения о гос. регистрации или отказе в гос. регистрации.

3)Необоснованное продление сроков приостановления эмиссии и проведения проверки достоверности сведений.

4)Отсутствие решений о государственной  регистрации или об отказе в гос. регистрации по истечении установленных сроков.

1) Руководством отдела регистрации ценных бумаг усилен контроль за текущей деятельностью исполнителей.

2) Сотрудник, допустивший нарушение привлечен к дисциплинарной ответственности  в виде выговора. 

27.02.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Полоскова В.В. 

на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ЗАО «Невское»

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

27.02.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Толкачевой М.М.

на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ОАО «ПГ АТП №19»

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

05.04.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

О неисполнении РО ФСФР России в СЗФО решения Дзержинского районного суда в отношении Дмитриева С.И.

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

25.04.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

По обращению ООО «Невский Инаудит» на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ОАО «ЭМЗ»

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

29.04.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Об исполнении решения Арбитражного суда г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области об обязании РО ФСФР России в СЗФО произвести государственную регистрацию решения о выпуске ценных бумаг ЗАО «СИОТ»

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

29.04.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Полоскова В.В. 

на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ЗАО «Невское»

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

03.05.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Соблюдение законности при создании и осуществлении деятельности комиссий по соблюдению требований к служебному поведению государственных служащих РФ и урегулированию конфликта интересов в РО ФСФР России в СЗФО за период 2009-2010г.

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

05.07.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение ген. директора ЗАО «НТЦ «Техносистемс» Козорез А.Н.

на действия РО ФСФР России в СЗФО

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

22.08.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

1. Обращение ген. директора ЗАО «НТЦ «Техносистемс»

2.  ген. директора ООО «Невский Инаудит» на действия РО ФСФР России в СЗФО

1.О фактах необоснованного и немотивированного сужения объема предоставляемой ЗАО «НТЦ «Техносистемс» информации, касающейся деятельности РО ФСФР России в СЗФО в сфере документооборота при процессуальном оформлении принимаемых им решений по делам об административных правонарушениях.

2.О фактах ненадлежащего исполнения сотрудниками РО ФСФР России в СЗФО своих обязанностей при осуществлении государственной функции контроля и надзора при раскрытии ОАО «Электромеханический завод» информации в форме ежеквартального отчета.

1) Проведено рабочее совещание руководителя и заместителей руководителя  РО ФСФР России в СЗФО с представителем Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО.

2) Сотрудники РО предупреждены об ответственности за ненадлежащее исполнение своих обязанностей при осуществлении государственной функции контроля и надзора при раскрытии эмитентами эмиссионных ценных бумаг информации в форме ежеквартального отчета.

Сотрудникам РО разъяснено законодательство Российской Федерации, регламентирующее порядок реализации права на доступ к информации о деятельности Регионального отделения.

Сотрудники предупреждены об ответственности за несоблюдение данного законодательства.

3) Начальник отдела, сотрудник которого допустил нарушение и на момент проведения проверки уволился, привлечен к дисциплинарной ответственности  в виде замечания. 

14.09.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

1. Обращение ген. директора ООО «Невский Инаудит» на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ОАО «Энергомеханический завод»

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

21.09.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

 Обращение ген. директора ООО «Невский Инаудит» от 05.03.2011 на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ОАО «Энергомеханический завод»

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

03.10.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Понедельченко Р.А. о нарушениях законодательства ОАО СК «Росно»

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

21.11.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение ген. директора ООО «Невский Инаудит»  для организации рассмотрения в части доводов о возможных нарушениях ОАО «Энергомеханический завод» законодательства при раскрытии (нераскрытии) информации о Карасеве Е.В., как его аффилированном лице

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

21.11.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Исполнение РО ФСФР России в СЗФО в 2010-2011 гг. законодательства в части осуществления функций по контролю и надзору за страховыми организациями, осуществляющими сельскохозяйственное страхование, включая контроль за соблюдением ими страхового законодательства, достоверностью представляемой отчетности, а также обеспечением финансовой устойчивости и платежеспособности

1)Не уведомление в установленном порядке ООО «Страховая организация «Согаз-Шексна» о результатах рассмотрения разногласий.

2) Отсутствие в Приказах РО «О проведении проверок» сведений о проверяемом периоде.

3) Нарушение срока ответа на обращение ген. директора ООО «Автотор-Агро».

1) По факту не уведомления ООО «Страховая организация «СОГАЗ «Шексна» о результатах рассмотрения разногласий на акт проверки проведена служебная проверка. По результатам проверки проведено совещание, на котором подробно рассмотрена сложившаяся ситуация и даны указания неукоснительно соблюдать срок уведомления субъекта страхового дела, о результатах рассмотрения его возражений по акту по результатам проверки. Руководитель Инспекции страхового надзора по СЗФО, ответственный за принятие решения освобожден от занимаемой должности и уволен с федеральной государственной службы Приказом ФСФР России от 23.12.2011 № 11-422-лс.

2) По факту не указания в приказах на проведение проверок сведений о проверяемом периоде проведена служебная проверка. По результатам проверки проведено совещание, на котором подробно рассмотрена сложившаяся ситуация и даны указания включать сведения о проверяемом периоде в приказ о проведении проверки уведомления субъекта страхового дела.

Заместитель руководителя ИСН по СЗФО, курирующая вопросы организации проверок субъектов страхового дела, освобождена от занимаемой должности и уволена с федеральной государственной службы Приказом ФСФР России от 10.11.2011 11-362-лс.

3) По факту нарушения срока направления ответа на обращение проведена служебная проверка. По результатам проверки проведено совещание, на котором подробно рассмотрена сложившаяся ситуация и даны указания усилить контроль сроков. Сотрудник, допустивший нарушение в настоящее время находится на больничном. При выходе на работу будет решен вопрос о привлечении к дисциплинарной ответственности.

01.12.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение ген. директора ООО «Невский Инаудит»  на действия РО ФСФР России в СЗФО в отношении ОАО «Энергомеханический завод» при раскрытии (нераскрытии) информации о Быкове Д.В.., Верулидзе Г.М.

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

06.12.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

1. Обращение представителя ЗАО «Русский Фонд недвижимости СПб» о несогласии с действиями должностных лиц РО ФСФР России в СЗФО.

2. Обращение представителя ЗАО «Комплектация турбомашин» о несогласии с уведомлением РО ФСФР России в СЗФО об отказе в государственной регистрации.

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

с 01.12.2011 по 15.12.2011

Главное управление МЧС России по Санкт-Петербургу

Контроль устранения нарушений требований пожарной безопасности, указанных в предписании ОНД №2-25-445/1/1 от 16.06.2010, выданным Федеральному государственному учреждению Инспекции страхового надзора по СЗФО

Нарушений не выявлено

Меры не принимались

19.12.2011

Управление Генеральной Прокуратуры РФ в СЗФО

Обращение Вахитовой Р.А. о несогласии с ответом РО ФСФР России в СЗФО в отношении ОАО «Корпорация «Сфинкс»

Нарушений не выявлено

Меры не принимались