Федеральная служба по финансовым рынкам
ФСФР России

О ФСФР России
Новости
Законодательство
Страница участника финансовых рынков
Инвестиционные фонды
Товарные биржи
Бюро кредитных историй
Саморегулируемые организации
Корпоративное управление
Административная реформа
Пенсионная реформа
Поглощения и вытеснения
Сайт ФКЦБ России (Архивы)
Полезные ссылки
Сведения об исполнении федерального бюджета
Комиссия по соблюдению требований к служебному поведению федеральных государственных гражданских служащих и урегулированию конфликта интересов
Вакансии ФСФР России
Cервер раскрытия информации
Сведения о квалификации финансовых инструментов в качестве ценных бумаг
Информация об административных взысканиях, наложенных ФСФР России
Сведения об ограничении проведения операций участниками финансового рынка
Сведения о результатах проверок, проведенных ФСФР России
Конкурсы
Сдача отчетности участниками рынка

Федеральный портал управленческих кадров

Новый сайт ФСФР России начал работу в тестовом режиме


Поиск по сайту
Оставьте это поле пустым:




Главная » Сведения о результатах проверок, проведенных ФСФР России

Сведения о результатах проверок, проведенных ФСФР России  

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Сфера Финанс" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 20.05.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11471-100000 от 05.08.2008, дилерской деятельности № 077-11474-010000 от 05.08.2008, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11477-001000 от 05.08.2008, депозитарной деятельности № 077-11480-000100 от 05.08.2008 выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Сфера Финанс" Федеральной службой по финансовым рынкам.

По  результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью "Брокерский дом ГЛЕНИК" в связи с выявленными нарушениями законодательства  Российской  Федерации  приказом руководителя ФСФР России от 20.05.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-12374-100000 от  16.07.2009, дилерской деятельности № 177-12376-010000 от  16.07.2009, деятельности   по   управлению ценными   бумагами   № 177-12378-001000 от 16.07.2009, выданные   Обществу   с  ограниченной ответственностью "Брокерский дом ГЛЕНИК" Федеральной службой по финансовым рынкам.

06.05.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности ООО "Специализированный регистратор РЕКОМ" (далее - Регистратор) в связи с выявленными в деятельности Регистратора нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью "Южная финансовая компания" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 20.04.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 061-09714-100000, дилерской деятельности № 061-09716-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 061-09717-001000, выданные 30.11.2006 Обществу с ограниченной ответственностью "Южная финансовая компания" Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "САПФИР" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 13.04.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11849-100000 от 12.12.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11854-010000 от 12.12.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11858-001000 от 12.12.2008 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "САПФИР" Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Рус-Сервис" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 13.04.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-12406-100000 от 30.07.2009 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-12409-010000 от 30.07.2009 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-12412-001000 от 30.07.2009 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Рус-Сервис" Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью "Инвест - Ресурс" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 13.04.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11905-100000 от 13.01.2009 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11909-010000 от 13.01.2009 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11913-001000 от 13.01.2009 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Инвест - Ресурс" Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Гранд Капитал" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 13.04.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11530-100000 от 04.09.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11535-010000 от 04.09.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11540-001000 от 04.09.2008 без ограничения срока действия, на осуществление депозитарной деятельности № 077-11734-000100 от 30.10.2008 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Гранд Капитал" Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Аркадия" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 13.04.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11953-100000 от 27.01.2009 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11956-010000 от 27.01.2009 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11959-001000 от 27.01.2009 без ограничения срока действия, на осуществление депозитарной деятельности № 077-11961-000100 от 27.01.2009 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Аркадия" Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Финансовой компании "Инвестикум" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 13.04.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11775-100000 от 18.11.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11779-010000 от 18.11.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11783-001000 от 18.11.2008 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью Финансовой компании "Инвестикум" Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью "Технология Капитала" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 13.04.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11578-100000 от 23.09.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11584-010000 от 23.09.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11590-001000 от 23.09.2008 без ограничения срока действия, на осуществление депозитарной деятельности № 077-11595-000100 от 23.09.2008 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Технология Капитала" Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью "ОРИЕНТ-Инвест" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 13.04.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11236-100000 от 06.05.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11241-010000 от 06.05.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11246-001000 от 06.05.2008 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "ОРИЕНТ-Инвест" Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "ФИНТРАСТ" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 13.04.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11251-100000 от 08.05.2008 без ограничения срока действия, на осуществление дилерской деятельности № 077-11253-010000 от 08.05.2008 без ограничения срока действия, на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11255-001000 от 08.05.2008 без ограничения срока действия, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "ФИНТРАСТ" Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Обществом с ограниченной ответственностью "Вэст инвестментс" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 15.04.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10765-100000, дилерской деятельности № 077-10768-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10772-001000 и депозитарной деятельности № 077-10774-000100, выданные 27.11.2007 Обществу с ограниченной ответственностью "Вэст инвестментс".

31.03.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности ЗАО "Реестр А-Плюс" в связи с выявленными в деятельности указанного регистратора нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес ЗАО "Реестр А-Плюс" предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

30.03.2010 по результатам плановой выездной проверки деятельности Саморегулируемой (некоммерческой) организации "Национальная ассоциация участников фондового рынка" (далее - НАУФОР) в связи с выявленными в деятельности НАУФОР нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес НАУФОР предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение выявленных нарушений в дальнейшей деятельности.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Открытого акционерного общества Инвестиционной компании «Отраслевой фондовый центр» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 23.03.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 078-09374-100000 от 31.08.2006 без ограничения срока действия, дилерской деятельности № 078-09380-010000 от 31.08.2006 без ограничения срока действия, деятельности по управлению ценными бумагами № 078-12171-001000 от 21.04.2009 без ограничения срока действия и депозитарной деятельности № 078-12173-000100 от 21.04.2009 без ограничения срока действия, выданные 08.07.2008 Открытому акционерному обществу Инвестиционной компании «Отраслевой фондовый центр» Федеральной службой по финансовым рынкам.

25.02.2010 по результатам внеплановой выездной проверки деятельности ОАО «Акционерный капитал» (далее - Регистратор) в связи с выявленным неисполнением Регистратором предписания ФСФР России, направленного в связи с приостановлением действия лицензии Регистратор, было принято решение об аннулировании лицензии Регистратора.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «Спутник Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 28.01.2010 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10092-100000, дилерской деятельности № 077-10097-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10103-001000, выданные 10.04.2007 сроком до 10.04.2010 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «Спутник Капитал» Федеральной службой по финансовым рынкам.

25.11.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности СРО "Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев" (далее - ПАРТАД) в связи с выявленными в деятельности ПАРТАД нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес ПАРТАД предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение выявленых нарушений в дальнейшем.

17.12.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности ООО "ЮгРеестр" в связи с выявленными в деятельности указанного регистратора нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес ООО "ЮгРеестр" предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестлэнд» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 08.12.2009 аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 059-12460-010000, выданная 25.08.2009 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестлэнд» Федеральной службой по финансовым рынкам.

30.11.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности ООО «Депозитарные и корпоративные технологии» (далее - Депозитарий) в связи с выявленными в деятельности Депозитария нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес Депозитария предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

26.11.2009 по результатам плановой выездной проверки деятельности ОАО "Специализированный регистратор "Ависта" в связи с выявленными в деятельности указанного регистратора нарушениями законодательства Российской Федерации было принято решение о направлении в адрес ОАО "СР "Ависта" предписания ФСФР России об устранении выявленных нарушений и принятии мер, направленных на недопущение аналогичных нарушений в дальнейшем.

По результатам проведенной плановой проверки деятельности ЗАО "Сервис-Реестр" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации 23.11.2009 принято решение о направлении в адрес регистратора предписания о недопущении выявленных нарушений.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «АльянсЦентр» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 24.09.2009 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10873-100000, дилерской деятельности № 077-10875-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10877-001000, выданные 20.12.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная Компания «АльянсЦентр» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-Трастовый Дом» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 22.09.2009 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11374-100000, дилерской деятельности № 077-11375-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11377-001000, выданные 08.07.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-Трастовый Дом» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам проведенной выездной плановой проверки деятельности ОАО "Акционерный Капитал" (далее - Регистратор) в связи с выявленными неоднократными в течение года нарушениями действующего законодательства о рынке ценных бумаг со стороны Регистратора было принято решение о приостановлении до 08.03.2010 действия лицензии Регистратора. Также было принято решение об аннулировании квалификационных аттестатов, выданных генеральному директору Регистратора Брендюреву В.А. и контролеру Регистратора Тахауовой Р.А.

По результатам проведенной плановой проверки деятельности ОАО "Московский завод измерительной аппаратуры" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес эмитента предписания об устранении выявленных нарушений.

По результатам плановой выездной проверки деятельности общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "ДиректИнвест " в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 30.07.2009 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11344-100000, дилерской деятельности № 077-11347-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11349-001000, выданные 17.06.2008 обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "ДиректИнвест".

По итогам проведенной выездной плановой проверки деятельности "ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО" (Закрытое акционерное общество) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принято решение о направлении в адрес указанного депозитария предписания об устранении выявленных нарушений.

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ВЕСТ ИНВЕСТ» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 21.07.2009 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-09441-100000 и дилерской деятельности № 077-09446-010000, выданные 19.09.2006 Обществу с ограниченной ответственностью «ВЕСТ ИНВЕСТ» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам проведенной плановой проверки деятельности бюро кредитных историй ООО "Эквифакс Кредит Сервисиз" (далее - Бюро) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации со стороны Бюро принято решение о направлении в адрес Бюро предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

По итогам проведенной плановой проверки деятельности ЗАО "Регистратор Интрако" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принято решение о направлении в адрес регистратора предписания об устранении выявленных нарушений.

По итогам проведенной плановой проверки деятельности ООО "Оборонрегистр" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах принято решение о направлении в адрес регистратора предписания об устранении выявленных нарушений.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ИнтерКапитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 18.06.2009 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11281-100000, дилерской деятельности № 077-11286-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11291-001000, выданные 20.05.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ИнтерКапитал».

По результатам выездной внеплановой проверки Открытого акционерного общества "ЮТРЭЙД.РУ" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом ФСФР России от 02.06.2009 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-10936-100000, дилерской деятельности № 177-10943-010000, депозитарной деятельности № 177-10954-000100 и деятельности по управлению ценными бумагами № 177-10949-001000, выданных 17.01.2008 Открытому акционерному обществу "ЮТРЭЙД.РУ" Федеральной службой по финансовым рынкам.

В соответствии с приказом ФСФР России от 02.06.2009 возобновлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-09752-100000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09758-001000, выданных 12.12.2006 Обществу с ограниченной ответственностью "Элар" (далее - Общество) Федеральной службой по финансовым рынкам, в связи с устранением Обществом нарушений указанных в предписании ФСФР России от 18.03.2009 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, направленного в адрес Общества в связи с приостановлением действия лицензий Общества.

По результатам проведенной плановой проверки деятельности ЗАО "Учетная система" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес регистратора предписания об устранении выявленных нарушений.

По результатам выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Югтранзитсервис-Инвест", проведенной РО ФСФР России в ЮФО, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 26.05.2009 аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00322, выданная 21.11.2006 Обществу с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Югтранзитсервис-Инвест".

По итогам проведенной плановой проверки деятельности ОАО "Регистратор НИКойл" в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес регистратора предписания об устранении выявленных нарушений.

По результатам выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Вариант Групп», проведенной РО ФСФР России в УрФО, в связи с выявленными нарушениями законодательства  Российской  Федерации приказом руководителя ФСФР России от  09.04.2009  аннулирована  лицензия  на  осуществление деятельности по управлению  инвестиционными  фондами,  паевыми  инвестиционными фондами и негосударственными   пенсионными   фондами   № 21-000-1-00265,  выданная 11.04.2006 Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Вариант Групп».

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Каравелла» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской  Федерации  об инвестиционных   фондах, в том числе нормативных  правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
приказом  ФСФР  России  от  02.04.2009  № 09-1022/пз-и аннулирована лицензия  на  осуществление  деятельности  по  управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами  № 21-000-1-00063, выданная  25.04.2002 Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Каравелла»;
приказом  ФСФР  России  от  02.04.2009  № 09-1021/пз-и аннулирован квалификационный  аттестат  серии  АА  № 026639, выданный Гарнову Максиму Александровичу;
приказом  ФСФР  России  от  02.04.2009  № 09-1020/пз-и аннулирован квалификационный  аттестат  серии  АА  № 028498,  выданный  Тимощенковой Светлане Валерьевне;
приказом  ФСФР  России  от  02.04.2009  № 09-1019/пз-и аннулирован квалификационный  аттестат  серии  АV - 002 № 000423, выданный Тайлашевой Татьяне Александровне.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Профит Хауз» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, в  том  числе  нормативных  правовых  актов  федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
приказом  ФСФР  России  от  02.04.2009  № 09-1016/пз-и аннулирована лицензия  на  осуществление  деятельности специализированного депозитария инвестиционных  фондов,  паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных  фондов  № 22-000-0-00051,  выданная  09.10.2002  Обществу  с ограниченной ответственностью «Профит Хауз»;
приказом  ФСФР  России  от  02.04.2009  № 09-1017/пз-и аннулирован квалификационный  аттестат  серии АА № 022333, выданный Лобову Александру Геннадьевичу;
приказом  ФСФР  России  от  02.04.2009  № 09-1018/пз-и аннулирован квалификационный  аттестат  серии  AVI-003 № 001108, выданный Саратовкину Сергею Федоровичу.

По результатам плановой выездной проверки деятельности открытого акционерного общества «Межрегиональный специализированный финансово-промышленный регистратор «Сибирский реестр» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

По результатам плановой выездной проверки деятельности открытого акционерного общества «Управляющая компания «Элемтэ-Гарант» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг приказом руководителя ФСФР России от 27.03.2009 № 09-924/пз-и аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00051, выданная 06.11.2001 открытому акционерному обществу «Управляющая компания «Элемтэ-Гарант».

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Элар» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 05.03.2009 приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-09752-100000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09758-001000, выданных 12.12.2006 Обществу с ограниченной ответственностью «Элар» Федеральной службой по финансовым рынкам, на срок до 04.06.2009.

По результатам проведенной плановой проверки деятельности ЗАО «Московский Фондовый Центр» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации со стороны Регистратора принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

По результатам проведенной плановой проверки деятельности ООО «Атлантика. Финансы и Консалтинг» (далее - Общество) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации со стороны Общества 10.11.2008 принято решение о направлении в адрес Общества предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

По результатам проведенной плановой проверки деятельности ООО Бюро кредитных историй «КредитИнформ» (далее - Бюро) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации со стороны Бюро принято решение о направлении в адрес Бюро предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

По результатам выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая группа «Белый голубь» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 13.02.2009 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 023-11177-100000, дилерской деятельности № 023-11182-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 023-11186-001000, выданные 15.04.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая группа «Белый голубь».

В связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 13.02.2009 № 09-439/пз-и приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 177-10936-100000, дилерской деятельности № 177-10943-010000, депозитарной деятельности № 177-10954-000100 и деятельности по управлению ценными бумагами № 177-10949-001000, выданных ФСФР России 17.01.2008 Открытому акционерному обществу «ЮТРЭЙД.РУ».

По результатам проведенной плановой проверки деятельности ООО «Общегубернский регистратор» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации со стороны Регистратора принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

По результатам проведенной плановой проверки деятельности ЗАО «Центральный Объединенный Регистратор» (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации со стороны Регистратора принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

Приказом ФСФР России от 25.12.2008 возобновлено действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-03100-001000, выданной ФКЦБ России 27.11.2000 Коммерческому банку «ЮНИАСТРУМ БАНК» (общество с ограниченной ответственностью), в связи с исполнением банком предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, направленного в адрес банка в связи с приостановлением действия его лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. Одновременно ФСФР России принято решение о направлении банку «ЮНИАСТРУМ БАНК» предписания о приостановлении операций, связанных с осуществлением банком деятельности по управлению ценными бумагами в рамках управления ОФБУ (за исключением операций по выводу денежных средств из ОФБУ учредителями управления ОФБУ), в том числе о временном запрете на заключение новых договоров присоединения к ОФБУ.

По результатам выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Ремедиа Инвестмент» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 16.12.2008 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-09369-100000, дилерской деятельности № 077-09375-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09381-001000, выданные 31.08.2006 Обществу с ограниченной ответственностью «Ремедиа Инвестмент» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания «ИЭкс Инвестмент Капитал» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 09.12.2008 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-08891-100000, дилерской деятельности № 077-08894-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-08897-001000, выданные 02.02.2006 Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания «ИЭкс Инвестмент Капитал» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционно-Финансовая Компания «ЛИДЕР» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 09.12.2008 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10833-100000, дилерской деятельности № 077-10838-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10843-001000, выданные 11.12.2007 Обществу с ограниченной ответственностью Инвестиционно-Финансовая Компания «ЛИДЕР» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Третье тысячелетие», проведенной РО ФСФР России в УрФО, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 09.12.2008 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 054-06522-100000 и дилерской деятельности № 054-09827-010000, выданные 14.10.2003 и 11.01.2007 соответственно Закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «Третье тысячелетие» Федеральной службой по финансовым рынкам.

В связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 09.12.2008 приостановлено действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 177-03100-001000, выданной 27.11.2000 КОММЕРЧЕСКОМУ БАНКУ «ЮНИАСТРУМ БАНК» (ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ) Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, на срок до 10.03.2009.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Эра Инвестиций» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 04.12.2008 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10874-100000, дилерской деятельности № 077-10876-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10878-001000, выданные 20.12.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «Эра Инвестиций» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «ИФК «Инвест-Сити» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 20.11.2008 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10206-100000, дилерской деятельности № 077-10212-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10217-001000, выданные 29.05.2007 Закрытому акционерному обществу «ИФК «Инвест-Сити» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ДиалогИнвест» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 20.11.2008 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-11038-100000, дилерской деятельности № 077-11040-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-11042-001000, выданные 21.02.2008 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «ДиалогИнвест» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ИнвестКонсалтинг» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 18.11.2008 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-10629-100000, дилерской деятельности № 077-10633-010000, депозитарной деятельности № 077-10640-000100 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-10637-001000, выданные 16.10.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «ИнвестКонсалтинг» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Межрегиональный Фондовый Центр» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 18.11.2008 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-09952-100000, дилерской деятельности № 077-09963-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09976-001000, выданные 13.02.2007 Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционно-финансовая компания «Межрегиональный Фондовый Центр» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам проведенной плановой проверки деятельности ЗАО "ПАРТНЁР" (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации со стороны Регистратора принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

По результатам проведенной плановой проверки деятельности ООО "Р-Стинол" (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации со стороны Регистратора принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

По результатам внеплановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью ОФГ «ПЕРСПЕКТИВА» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 26.08.2008 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-09496-100000, дилерской деятельности № 077-09498-010000, депозитарной деятельности № 077-09502-000100 и деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09501-001000, выданные 03.10.2006 Обществу с ограниченной ответственностью ОФГ «ПЕРСПЕКТИВА» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам плановой выездной проверки деятельности ОАО «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (Открытое акционерное общество) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 21.08.2008 приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 028-08736-100000, дилерской деятельности № 028-08738-010000, депозитарной деятельности № 028-08742-000100 и деятельности по управлению ценными бумагами № 028-08740-001000, выданных 24.11.2005 «Азиатско-Тихоокеанский Банк» (Открытое акционерное общество) Федеральной службой по финансовым рынкам, на срок до 21.11.2008.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «РичБрокерСервис» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 12.08.2008 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 059-10343-100000, дилерской деятельности № 059-10348-01000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 059-10355-001000, выданные 10.07.2007 Закрытому акционерному обществу «РичБрокерСервис» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам проведенной плановой проверки деятельности ООО "Специализированная регистрационная компания "Регион" (далее - Регистратор) в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации со стороны Регистратора принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Коммерческий Банк «Востокбизнесбанк», проведенной Региональным отделением ФСФР России в Дальневосточном федеральном округе, в связи выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 29.07.2008 приостановлено действие лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 27.12.2000 № 025-04247-100000, дилерской деятельности от 27.12.2000 № 025-04296-010000 и депозитарной деятельность от 17.01.2001 № 025-04586-000100 выданных Обществу с ограниченной ответственностью Коммерческий Банк «Востокбизнесбанк» Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

По результатам плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Управляющая Компания «Агентство паевых инвестиций», проведенной Региональным отделением ФСФР России в Центральном федеральном округе, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 29.07.2008 аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 12.04.2007 № 069-10109-001000 выданная Обществу с ограниченной ответственностью Управляющая Компания «Агентство паевых инвестиций» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам выездной плановой проверки деятельности ООО «Южно-Российский регистратор» (далее - Регистратор), проведенной Центральным аппаратом ФСФР России в период с 17.03.2008 по 14.05.2008, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации принято решение о направлении в адрес Регистратора предписания ФСФР России о принятии мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности выявленных нарушений.

По результатам выездной внеплановой проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью Финансовая Инвестиционная компания «Экономический Альянс», проведенной Региональным отделением ФСФР России в Центральном федеральном округе, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России от 03.07.2008 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 077-09884-100000, дилерской деятельности № 077-09889-010000, деятельности по управлению ценными бумагами № 077-09895-001000, выданные 30.01.2007 Обществу с ограниченной ответственностью Финансовая Инвестиционная компания «Экономический Альянс» Федеральной службой по финансовым рынкам.

По результатам выездной плановой проверки деятельности ЗАО «Индустрия-РЕЕСТР», проведенной Региональным отделением ФСФР России в Центральном федеральном округе, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации приказом руководителя ФСФР России до 02.10.2008приостановлено действие лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра № 10-000-1-00296, выданной ФКЦБ России 11.02.2004 закрытому акционерному обществу «Индустрия-РЕЕСТР».

В связи с неоднократными в течение одного года нарушениями Обществом с ограниченной ответственностью «АБЕРОН-ИНВЕСТ» требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг 17.06.2008 приказом руководителя ФСФР России аннулированы лицензии на осуществление брокерской деятельности № 177-03445-100000 и дилерской деятельности № 177-03549-010000, выданные 07.12.2000 ФКЦБ России Обществу с ограниченной ответственностью «АБЕРОН-ИНВЕСТ».

По результатам выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «УРАЛСИБ Кэпитал», проведенной ФСФР России, ФСФР России направлено предписание об устранении Обществом с ограниченной ответственностью «УРАЛСИБ Кэпитал» нарушений законодательства Российской Федерации.

По результатам выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «РЕКО-Инвест», проведенной ФСФР России, ФСФР России направлено предписание об устранении Закрытым акционерным обществом «РЕКО-Инвест» нарушений законодательства Российской Федерации.

По результатам выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «ДЕНЭМ ХОЛЛ» 03.04.2008 приказом ФСФР России аннулированы лицензии на осуществление дилерской деятельности № 177-05267-010000, брокерской деятельности № 177-05254-100000 и депозитарной деятельности № 177-07811-000100, выданные ФКЦБ России соответственно 19.06.2001, 19.06.2001 и 22.06.2004 Обществу с ограниченной ответственностью «ДЕНЭМ ХОЛЛ».

По результатам выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Истерн Гейт Секъюритиз», проведенной РО ФСФР России в ЦФО, ФСФР России направлено предписание об устранении Обществом с ограниченной ответственностью «Истерн Гейт Секъюритиз» нарушений законодательства Российской Федерации.

По результатам выездной проверки деятельности Закрытого акционерного общества «ДАРОСС» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах приказом руководителя ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра № 10-000-1-00340, выданная ФСФР России 30.03.2006 Закрытому акционерному обществу «ДАРОСС».

По результатам выездной проверки деятельности общества с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный регистратор «Реестр-С» в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах приказом ФСФР России аннулирована лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра № 10-000-1-00323, выданная ФСФР России 04.06.2004 обществу с ограниченной ответственностью «Межрегиональный специализированный регистратор «Реестр-С».

По итогам проведения плановой выездной проверки деятельности закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ» на соответствие лицензионным требованиям и условиям при осуществлении деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации, принято решение направить предписания:
1. Закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «ФИНАМ» о запрете на проведение части операций, и об устранении выявленных в ходе проведения проверки нарушений.
2. Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финам Менеджмент» о запрете на проведение части операций, необходимым условием для проведения которых является осуществление операций закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ», в отношении которых вводится запрет.

По итогам проведения плановой выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финам Менеджмент» на соответствие лицензионным требованиям и условиям при осуществлении деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности по инвестированию пенсионных накоплений, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации, деятельности по управлению ценными бумагами, а также требованиям законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в связи с выявленными нарушениями законодательства Российской Федерации, принято решение направить предписания:
1. Обществу с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финам Менеджмент» о запрете на проведение части операций, и об устранении выявленных в ходе проведения проверки нарушений.
2. Закрытому акционерному обществу «Инвестиционная компания «ФИНАМ» о запрете на проведение части операций, необходимым условием для проведения которых является осуществление операций Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Финам Менеджмент», в отношении которых вводится запрет.

По результатам выездной проверки деятельности Общества с ограниченной ответственностью «АБЕРОН-ИНВЕСТ» 18.03.2008 приказом руководителя ФСФР России приостановлено действие лицензий на осуществление брокерской деятельности № 177-03445-100000 и дилерской деятельности № 177-03549-010000, выданных 07.12.2000 ФКЦБ России Обществу с ограниченной ответственностью «АБЕРОН-ИНВЕСТ», и направлено предписание об устранении Обществом с ограниченной ответственностью «АБЕРОН-ИНВЕСТ» нарушений законодательства Российской Федерации.




·   версия для печати



  · Карта сайта  · Контакты 2005 © ФСФР России
Разработка: Metric