Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Законодательство

Лицензионные требования и условия

 

1. Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»;

 

 

 

 

 

2. Постановление Правительства Российской Федерации от 6 октября 2008 г. № 744 «Об утверждении перечней документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий, представляемых соискателями лицензий для получения лицензий на осуществление видов деятельности, указанных в Федеральных законах «Об инвестиционных фондах» и «О негосударственных пенсионных фондах»;

 

 

 

 

 

3. Приказ ФСФР России от 10.02.2009 № 09-4/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию»;

 

 

 

 

 

4. Приказ ФСФР России от 24.05.2011 N 11-23/пз-н «"Об утверждении Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»;

 

 

 

 

 

5. Приказ ФСФР России от 23 октября 2008 г. N 08-41/пз-н «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар»;

 

 

 

 

 

6. Приказ ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н «Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка»;

 

 

 

 

 

7. Приказ ФСФР России от 12 марта 2008 г. № 08-8/пз-н «Об утверждении положения о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария»;

 

 

 

 

 

8. Приказ ФСФР России от 13 августа 2009 г. № 09-32/пз-н «Об утверждении требований к размеру и порядку расчета собственных средств акционерного инвестиционного фонда».

 

 

 

 

Нормативные правовые акты, устанавливающие требования к деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

1. Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»;

 

 

 

 

 

2. Федеральный закон от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах»;

 

 

 

 

 

3. Федеральный закон от 24 июля 2002 г. № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (далее – Закон о накопительной части трудовой пенсии);

 

 

 

 

 

4. Федеральный закон от 20 августа 2004 г. № 117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих»;

 

 

 

 

 

5. Федеральный закон от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах»;

 

 

 

 

 

6. Постановление Правительства Российской Федерации № 564 от 25 июля 2002 г. № 564 «О Типовых правилах доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом»;

 

 

 

 

 

7. Постановление Правительства Российской Федерации № 633 от 27 августа 2002 г. «О Типовых правилах доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом»;

 

 

 

 

 

8. Постановление Правительства Российской Федерации № 684 от 18 сентября 2002 г. № 684 «О типовых правилах доверительного управления интервальным паевым инвестиционным фондом»;

 

 

 

 

 

9. Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 2003 г. № 395 «О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений»;

 

 

 

 

 

10. Постановление Правительства Российской Федерации от 2 декабря 2003 г. № 730 «О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений»;

 

 

 

 

 

11. Постановление Правительства Российской Федерации от 16 апреля 2008 г. № 269 «Об утверждении Положения об особенностях деятельности специализированного депозитария негосударственного пенсионного фонда»;

 

 

 

 

 

12. Приказ ФСФР России от 02.04.2009 № 09-11/пз-н «Об утверждении типовых форм договора об оказании услуг специализированного депозитария федеральному органу исполнительной власти, обеспечивающему функционирование накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих, договора доверительного управления накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и договора об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих»;

 

 

 

 

 

13. Приказ ФСФР России от 06.07.2010 № 10-44/пз-н «Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию»;

 

 

 

 

 

14. Приказ Минфина России от 05 ноября 2009 г. № 113н «Об утверждении типовых договоров об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации, доверительного управления средствами пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией и об оказании услуг специализированного депозитария управляющей компании в отношении средств пенсионных накоплений» ;

 

 

 

 

 

15. Приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов»;

 

 

 

 

 

16. Постановление ФКЦБ России от 10 февраля 2004 г. № 04-3/пс «О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»;

 

 

 

 

 

17. Приказ ФСФР России от 1 ноября 2005 г. № 05-60/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности специализированных депозитариев ипотечного покрытия и Правил ведения реестра ипотечного покрытия;

 

 

 

 

 

18. Приказ ФСФР РФ от 15.06.2005 N 05-21/пз-н «Об утверждении Положения о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию» (должен быть размещен в разделе «Нормативно-правовая база, регулирующая деятельность паевых и акционерных инвестиционных фондов»;

 

 

 

 

 

19. Приказ ФСФР РФ от 22.06.2005 N 05-23/пз-н «Об утверждении Положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации» (должен быть размещен в разделе «Нормативно-правовая база, регулирующая деятельность паевых и акционерных инвестиционных фондов»;

 

 

 

 

 

20. Положение об отчетности акционерного инвестиционного фонда и отчетности управляющей компании паевого инвестиционного фонда, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 22.10.2003 № 03-41/пс (должен быть размещен в разделе «Нормативно-правовая база, регулирующая деятельность паевых и акционерных инвестиционных фондов»;

 

 

 

 

 

21. Постановление ФКЦБ России от 25.09.2002 № 39/пс «О требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и порядке его представления в федеральную комиссию по рынку ценных бумаг»;

 

 

 

 

 

22. Постановление ФКЦБ России от 03.07.2002 № 22/пс «О приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов»;

 

 

 

 

 

23. Постановление ФКЦБ России от 03.07.2002 № 23/пс «О требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и порядке выплаты денежной компенсации при погашении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда»;

 

 

 

 

 

24. Постановление ФКЦБ России от 18.02.2004 № 04-5/пс «О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов»;

 

 

 

 

 

25. Приказ ФСФР России от 18 марта 2008 г. № 08-10/пз-н «О порядке, сроках и форме уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария и состава исполнительных органов негосударственного пенсионного фонда»;

 

 

 

 

 

26. Приказ ФСФР России от 18 марта 2008 г. № 08-12/пз-н «Об утверждении Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами»;

 

 

 

 

 

27. Приказ ФСФР России от 20 марта 2008 г. № 08-14/пз-н «Об утверждении Положений о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них и правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них»;

 

 

 

 

 

28. Приказ ФСФР России от 21 декабря 2006 г. № 06-154/пз-н «Об утверждении Положения о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них»;

 

 

 

 

 

29. Постановление ФКЦБ России от 26.02.2003 № 03-12/пс «О требованиях к магнитным носителям и формату текстов документов, представляемых в федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в соответствии с нормативными правовыми актами об инвестиционных фондах»;

 

 

 

 

 

30. Приказ ФСФР России от 7 февраля 2008 г. № 08-5/пз-н «Об утверждении Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда»;

 

 

 

 

 

31. Приказ ФСФР России от 28 февраля 2008 г. № 08-7/пз-н «Об утверждении Перечня расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда, или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд»;

 

 

 

 

 

32. Приказ ФСФР России от 05 апреля 2011 г. № 11-8/пз-н «Об утверждении положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги»;

 

 

 

 

 

33. Приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. № 08-18/пз-н «Об утверждении Положения о порядке учета имущества, переданного в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда»;

 

 

 

 

 

34. Приказ ФСФР России от 28 декабря 2010 г. № 10-79/пз-н «Об утверждении положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов»;

 

 

 

 

 

35. Приказ ФСФР РФ от 12.05.2011 N 11-19/пз-н «О случаях неприменения ограничений на заключение договоров займа и кредитных договоров за счет активов инвестиционных фондов, акции или инвестиционные паи которых предназначены для квалифицированных инвесторов»;

 

 

 

 

 

36. Приказ ФСФР России от 22 мая 2008 г. № 08-20/пз-н «О требованиях к срокам приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда и порядке выплаты денежной компенсации при погашении инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда»;

 

 

 

 

 

37. Приказ ФСФР России от 3 июля 2008 г. № 08-27/пз-н «Об утверждении Положения о порядке передачи имущества для включения его в состав паевого инвестиционного фонда»;

 

 

 

 

 

38. Приказ ФСФР России от 17 июля 2008 г. № 08-29/пз-н «Об утверждении Положения о порядке и условиях открытия транзитного счета депо и совершения операций по транзитному счету депо»;

 

 

 

 

 

39. Приказ ФСФР России от 29 июля 2008 г. № 08-30/пз-н «О порядке расчета стоимости одного инвестиционного пая при погашении инвестиционных паев лицу, не исполнившему обязанность оплатить неоплаченные части инвестиционных паев";

 

 

 

 

 

40. Приказ ФСФР России от 29 июля 2008 г. № 08-31/пз-н «О требованиях к порядку определения размера вознаграждения управляющей компании акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи) которого ограничены в обороте»;

 

 

 

 

 

41. Приказ ФСФР РФ от 18.03.2010 N 10-17/пз-н «Об утверждении Положения о порядке ведения реестра паевых инвестиционных фондов и предоставления выписок из него»;

 

 

 

 

 

42. Приказ ФСФР России от 09 декабря 2008 г. № 08-56/пз-н «О передаче имущества в оплату инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда и сроках формирования закрытого паевого инвестиционного фонда»;

 

 

 

 

 

43. Приказ ФСФР России от 5 марта 2009 г. № 09-7/пз-н «О порядке выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев открытого или интервального паевого инвестиционного фонда при их погашении»;

 

 

 

 

 

44. Приказ ФСФР России от 10 ноября 2009 г. № 09-45/пз-н «Об утверждении Положения о снижении (ограничении) рисков, связанных с доверительным управлением активами инвестиционных фондов, размещением средств пенсионных резервов, инвестированием средств пенсионных накоплений и накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также об утверждении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам»;

 

 

 

 

 

45. Приказ ФСФР России от 3 декабря 2009 г. № 09-51/пз-н «Об утверждении Положения о порядке расчета дохода от управления акционерным инвестиционным фондом и дохода от доверительного управления паевым инвестиционным фондом»;

 

 

 

 

 

46. Постановление ФКЦБ России при Правительстве РФ от 19 июня 1996 г. № 12 «Об утверждении положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев».

 

 

 

Формы заявлений о предоставлении лицензии и о переоформлении лицензии, а также иных документов, используемых при лицензировании

1. Формы заявлений о предоставлении лицензии и о переоформлении лицензии, а также иных документов, используемых при лицензировании

 

 

 

 

Распечатать