АРХИВ

Актуальная информация доступна на сайте Банка России в разделе «Финансовые рынки»

Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Нормативно-правовая база, регулирующая дилерскую деятельность

Список нормативно-правовых актов, регулирующих дилерскую деятельность

1. Федеральный закон от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»;

2. Федеральный закон от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;

3. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

4. Постановление ФКЦБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 №32/108н "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами";

5. Постановление ФКЦБ России и Минфина РФ от 11.12.2001 №33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг";

6. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 апреля 2005 г. № 05-17/пз-н "Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка";

7. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 29 сентября 2005 г. № 05-43/пз-н "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг";

8. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 8 декабря 2005 г. № 05-77/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов";

9. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 марта 2006 г. № 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг";

10. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. № 06-67/пз-н "Об утверждении Положения о предоставлении информации о заключении сделок";

11. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 августа 2006 г. N 06-95/пз-н "О порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов)";

12. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг";

13. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н "Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов»;

14. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 августа 2007 г. № 07-90/пз-н "Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг";

Методические материалы

1. Распоряжение ФКЦБ России от 18.09.2002 № 1124/р «Методические рекомендации по ведению внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами»

2. Распоряжение ФКЦБ России от 14.08.2002 № 991/р «Об утверждении методических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Распечатать