Служба Банка России по финансовым рынкам
Служба Банка России, осуществляющая принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Аттестация специалистов финансового рынка

Нормативные акты и официальные документы

Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (выдержки)

Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах"(выдержки)

Федеральный закон от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (выдержки)

Положение о специалистах финансового рынка (утв. приказом ФСФР России от 28.01.2010 № 10-4/пз-н)

Приказ ФСФР России от 12.01.2012 N 12-1/пз-н "Об утверждении Положения об аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию специалистов финансового рынка"

Приказ ФСФР России от 21.09.2006 № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов»

Приказ от 09.10.2012 № 12-86/пз-н «О внесении изменений в приложения № 1 и № 2 к приказу ФСФР России от 21.09.2006 № 06-102/пз-н «О типах и форме квалификационных аттестатов»

Программы квалификационных экзаменов

- приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-23/пз «Об утверждении Программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка»  
- приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-17/пз «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)
- приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-18/пз «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговой деятельности (экзамен второй серии)"
- приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-19/пз «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (экзамен третьей серии)"
- приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-20/пз «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)"
- приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-21/пз «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (экзамен пятой серии)"
- приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-22/пз «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (экзамен шестой серии)"
- приказ ФСФР России от 03.04.2012 № 12-24/пз ««Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию (экзамен седьмой серии)»

Информационное письмо ФСФР РФ от 01.09.2011 N 11-ДП-02/22423 "О рекомендациях к разработке документа, регламентирующего прием квалификационных экзаменов для специалистов финансового рынка"

Информационное письмо ФСФР России от 24.02.2011 № 11-ВМ-02/3820 "О рекомендациях к оформлению квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка"

Информационное письмо ФСФР России  от 27.10.2010 № 10-ВМ-02/24574 «О внесении изменений в письмо ФСФР России от 17.03.2009 № 09-ВМ-02/5462 «О рекомендациях к разработке документа, определяющего порядок работы аттестационной комиссии организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка»

 

Информационное письмо ФСФР России от 11.11.2010 № 10-СХ-02/25590 «О внесении изменений в письмо ФСФР России от 17.03.2009 № 09-ВМ-02/5462 «О рекомендациях к разработке документа, определяющего порядок работы аттестационной комиссии организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка»

 

 

 

 

 

 

Информационное письмо ФСФР России от 17.03.2009 № 09-ВМ-02/5462 «О рекомендациях к разработке документа, определяющего порядок работы аттестационной комиссии организации, осуществляющей аттестацию специалистов финансового рынка».

 

Аттестация специалистов финансового рынка включает в себя прием у граждан квалификационных экзаменов в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев и выдачу им соответствующих квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка. Аттестацию осуществляют организации, аккредитованные ФСФР России.

Экзамены

Для получения аттестата необходимо сдать два экзамена в любой из аккредитованных организаций: сначала базовый, а затем специализированный. Если гражданин уже имеет квалификационный аттестат (выданный ФКЦБ России, ФСФР России или аккредитованной организацией), ему необходимо сдать только специализированный экзамен. По вопросам записи на экзамены необходимо обращаться в аккредитованные организации.

Экзамены проводятся по программам, утвержденным ФСФР России, и в порядке, определяемом каждой аккредитованной организацией на основе рекомендаций ФСФР России.

Выдачу выписок из протоколов экзаменационных комиссий ФКЦБ России/ФСФР России о сдаче базового экзамена осуществляют региональные отделения ФСФР России, обеспечивавшие организационно-технические условия приема базового экзамена.

Аттестаты

Наличие квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка является необходимым условием для работы в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке. Такие аттестаты должны в обязательном порядке иметь лица, занимающие в этих организациях руководящие и контролирующие должности, а также должности специалистов, осуществляющих операции с ценными бумагами, дающих поручения об их осуществлении или подписывающих внутренние отчеты и исходящие документы, связанные с осуществлением таких операций. Полный перечень лиц, которым необходимо иметь аттестаты, приведен в приложении № 1 к Положению о специалистах финансового рынка.

Гражданину, сдавшему специализированный экзамен, выдается аттестат соответствующего типа, оформленный по единой, утвержденной ФСФР России форме.

Экзамен      

Аттестат      

Деятельность организации на финансовом рынке (лицензируется)      

Базовый     не выдается     —    
Первой серии     Первого типа     Брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами    
Второй серии     Второго типа     Деятельность по проведению организованных торгов и клиринговая деятельность  
Третьей серии     Третьего типа     Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг    
Четвертой серии     Четвертого типа     Депозитарная деятельность    
Пятой серии     Пятого типа     Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами    
Шестой серии     Шестого типа     Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов    
Седьмой серии     Седьмого типа     Деятельность негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию          

Все аттестаты, выданные ФСФР России/ФКЦБ России (кроме аннулированных) и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.

За грубые и неоднократные нарушения аттестованными лицами законодательства о ценных бумагах ФСФР России вправе аннулировать квалификационные аттестаты, выданные таким лицам. Лица, у которых были аннулированы аттестаты, по рекомендации ФСФР России не допускаются аккредитованными организациями к сдаче экзаменов в течение трех лет с даты аннулирования аттестата.

Реестр аттестованных лиц

Данные о гражданах, на которых оформлены аттестаты, заносятся в реестр аттестованных лиц. Ведение реестра аттестованных лиц осуществляет ФСФР России.

В случае изменения данных, указанных в п. 21.1-21.8 Положения о специалистах финансового рынка, аттестованные лица должны известить об этом ФСФР России, направив в любое из региональных отделений ФСФР России заявление с приложением копии аттестата и копий документов, подтверждающих изменения данных.

Распечатать