Федеральная служба по финансовым рынкам
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий принятие нормативных правовых актов, контроль и надзор в сфере финансовых рынков

Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Финансовые решения»

30 августа 2013 года

2013
Август
Июль
Июнь
Май
Апрель
Март
Февраль
Январь
2012
2011
2010

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об  аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Финансовые решения».

 

 

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

 

 

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;

 

 

- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31.12.2012, 31.03.2013, 30.06.2013;

 

 

- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении своего фактического адреса.

 

 

- общество не представило отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг по форме № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» за IV квартал 2012 года и I квартал 2013 года;

 

 

- генеральный директор и контролер общества не обеспечили представление в ФСФР России отчетности в срок, установленный законодательством Российской Федерации;

 

 

- общество не раскрывает информацию о расчете размера собственных средств на своем сайте в сети Интернет;

 

 

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу местонахождения.

 

 

Последняя редакция: 30.08.2013 20:46

Распечатать