• ул. Неглинная, 12, Москва, 107016
  • 8 800 300-30-00
  • www.cbr.ru
Что вы хотите найти?

Подготовка комплекта документов для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Перечень документов, необходимых для получения лицензии управляющей компании (далее — УК, лицензия УК), установлен пунктами 5, 5.1, 6 и 7 статьи 60.1 Федерального закона № 156-ФЗ от 29.11.2001 «Об инвестиционных фондах», а также главой 2 Инструкции Банка России от 27.07.2018 № 190-И.

С перечнем лицензионных условий при предоставлении лицензии УК, установленных статьей 60.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ, а также порядком получения лицензии УК можно ознакомиться здесь.

Перечень документов, на которые необходимо обратить внимание при подготовке комплекта документов для получения лицензии УК:

1. Заявление о предоставлении лицензии УК составляется по форме приложения 2 к Инструкции Банка России от 27.07.2018 № 190-И.

2. Расчет размера собственных средств производится в порядке, установленном Указанием Банка России от 19.07.2016 № 4075-У с приложением документов, подтверждающих право собственности соискателя лицензии УК на включенное в расчет собственных средств имущество и стоимость такого имущества. Расчет размера собственных средств производится по форме 0420514, установленной Указанием Банка России от 08.02.2018 № 4715-У.

3. Сведения о лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) соискателя лицензии УК, распоряжаться более 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии УК (далее — владельцы), а также документы, подтверждающие соблюдение требований, предъявляемых к указанным лицам, представляются в следующем составе:

    • список акционеров (участников) и схема взаимосвязей между ними, составленные в соответствии с Положением Банка России от 26.12.2017 № 622-П;
    • анкеты в отношении физических лиц, являющихся владельцами соискателя лицензии УК, или лицами, осуществляющими функции единоличных исполнительных органов юридических лиц, являющихся владельцами соискателя лицензии УК, заполненные с использованием технических средств и подписанные собственноручно (по форме приложения 4 к Инструкции Банка России от 27.07.2018 № 190-И);
    • копии документов, подтверждающих сведения, указанные в анкетах;
    • документы, необходимые для оценки финансового положения акционеров (участников) соискателя лицензии УК, подготовленные в соответствии с требованиями глав 2 и 11 Положения Банка России от 28.12.2017 № 626-П;
    • для соискателей лицензии УК, являющихся акционерными обществами — выписка из реестра акционеров общества, выданная держателем реестра, предусмотренная пунктом 3.113 Порядка открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных сетов, утвержденного приказом ФСФР от 30.07.2013 № 13-65/пз-н.

4. Сведения о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), специального должностного лица, ответственного за организацию и осуществление внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, соискателя лицензии УК представляются:

  • в форме анкет, заполненных с использованием технических средств и подписанных собственноручно указанными лицами (образец анкеты и пояснения к заполнению — приложение 3 к Инструкции Банка России от 27.07.2018 № 190-И);
  • с приложением копий документов (справок), подтверждающих сведения, указанные в анкетах.

Проверке подлежат органы управления и должностные лица (кандидаты на должности) компании, перечисленные в пункте 9 статьи 38 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ, а также лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа учредителя (участника), согласно подпункту 5 пункта 1 статьи 38.1 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ.

Рекомендуемый порядок по осуществлению внутреннего контроля за соответствием лиц квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации установленным пунктом 9 статьи 38 Федерального Закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»

Для проведения проверки также можно воспользоваться сайтами Федеральной налоговой службы, Федеральных арбитражных судов РФ, ГАС РФ «Правосудие», Единым федеральным реестром сведений о банкротстве, Единым порталом государственных услуг, ресурсом Рособрнадзора для проверки наличия сведений о документе в федеральном реестре сведений о документах об образовании.

35 000 ₽
размер государственной пошлины за рассмотрение заявления о предоставлении лицензии УК

Код бюджетной классификации (КБК), который необходимо использовать при уплате пошлины — 99910807081010300110.

Заполнить и сформировать платежный документ можно с помощью «Конструктора платежных поручений».

В случае принятия Банком России решения об отказе в предоставлении лицензии УК, сумма уплаченной государственной пошлины возврату не подлежит.

В электронном виде



Документы представляются в Банк России в виде копий в формате .pdf с помощью личного кабинета участника информационного обмена.

На бумажном носителе

Документы направляются почтой по адресу:
107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12

Либо доставляются в экспедицию Банка России по адресу:
г. Москва, Сандуновский пер., д. 3, стр. 1
Часы работы (кроме нерабочих праздничных дней):
понедельник — четверг с 9:00 до 17:30,
пятница с 9:00 до 16:15,
перерыв с 12:00 до 13:00

Документы1 должны:

  • быть представлены в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии УК;
  • содержать слова «копия верна», дату заверения, подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи и печать соискателя лицензии УК (при наличии последней).

1 Документы, предусмотренные подпунктами 2.1.1 — 2.1.6 и 2.1.9 — 2.1.11 пункта 2.1 главы 2 Инструкции Банка России от 27.07.2018 № 190-И

В случае принятия Банком России решения о предоставлении лицензии УК, сведения об организации вносятся в реестр лицензий управляющих компаний, а также в справочник участников финансового рынка.

Страница была полезной?
Последнее обновление страницы: 31.08.2021